公司治理 - 董事会设9名董事，其中独立董事3名[12] - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人[12] - 董事会下设审计、提名、战略和薪酬与考核四个专门委员会[13] 内部控制 - 对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 纳入评价范围单位资产总额占合并资产总额100%[10] - 纳入评价范围单位营业收入合计占合并营业收入总额100%[10] - 制定一系列内部控制制度[7] - 不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[8][32] - 不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷[9][32] 制度建设 - 制定发展战略内控制度明确职责及程序[14] - 制定人力资源内控制度规定员工制度及流程[15] - 制定多项财务内控制度保障数据准确[19] - 制定采购与付款内控制度控制采购风险[20] - 制定销售与收款管理内控制度规范销售业务[21] - 制定固定资产及存货等内控制度确保资产安全[21][22] 审计情况 - 审计风控中心配置不低于三人的专职内部审计人员[15] - 2023年审计部完成10个审计项目，未发现重大违规情况[26] 标准设定 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额>营业收入2%、>利润总额10%、>总资产2%[29] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为营业收入1%＜错报金额≤营业收入2%等[29] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报金额≤营业收入1%等[29] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为损失金额>总资产2%[31] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准为总资产1%＜损失金额≤总资产2%[31] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为损失金额≤总资产1%[31] 其他 - 通过多项管理体系认证包括质量管理、环境管理等[15] - 构建企业文化体系并加强建设[16] - 建立有效风险评估机制应对内外部风险[18] - 本次内部控制评价针对公司及其控股子公司截止2023年12月31日经营活动各层面和环节的内部控制制度有效性[29]