公司治理 - 截至2023年12月31日，董事会有9名成员，含董事长1名、非独立董事6名、独立董事3名[8] - 董事会下设四个专门委员会，战略委员会由2名非独立董事和1名独立董事组成，其他各专门委员会分别由1名非独立董事和2名独立董事组成[8] - 监事会由3名监事组成，其中职工监事1人[9] 财务与内控制度 - 制定适合的会计制度和财务管理制度，明确会计凭证等处理程序[17] - 建立有效的风险评估过程，识别和应对重大风险[19] - 制定总部和下属公司财务管理制度，完善内部财务会计控制体系[20] - 制定严格预算控制，各部门编制预算，财务部汇总经总经理审批后下达执行[21] - 财务部分析预算执行情况，定期编制预算执行差异表[21] - 各预算执行部门对照责任指标检查并考评[21] - 建立销售、采购等业务逐级审批制度，重大交易按交易额层级审批[22] - 制定《对外担保管理制度》规范担保行为[23] - 制定《对外投资管理制度》明确投资事项[24] - 制定《关联交易管理制度》规范关联交易[25] 内控缺陷认定 - 财务报告内部控制缺陷认定：利润总额错报金额＞5%为重大缺陷等[36] - 非财务报告内部控制缺陷认定：损失金额＞合并资产总额为重大缺陷等[37] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[40] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[41] - 内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[43] - 内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[43] - 自内部控制评价报告基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[44][45] 其他 - 2023年10月公司收到浙江证监局《监管关注函》，现场检查发现财务等方面存在不规范情形[42] - 2023年持续督导期间，保荐人对公司内部控制制度进行核查[46] - 保荐人认为2023年度公司法人治理结构较完善，内部控制制度符合要求[46] - 保荐人认为公司评价报告公允反映2023年度内部控制制度建设、执行情况[46]