财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[2] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[2] - 财务报告内部控制重大缺陷指总体影响水平高于营业收入的1%，重要缺陷指低于1%但高于0.5%，一般缺陷指低于0.5%[18] - 非财务报告内部控制重大缺陷指直接财产损失500万元（含）以上，重要缺陷指200万元（含） - 500万元，一般缺陷指200万元以下[22] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[24] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[25] - 于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[26] - 于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷[27] 公司治理 - 公司建立了股东大会、董事会、监事会以及经理层的法人治理结构基本框架[3] - 公司董事会下设审计委员会，审计委员会下设独立内部审计部门[5] 制度建设 - 公司制定《人力资源管理制度》明确员工管理工作流程[5] 管理机制 - 公司各部门及子公司定期汇报经营数据信息[8] - 公司高层定期召开会议汇总分析公司各方面情况[8] - 公司每年年终总结经济数据和生产运作并修订实施方案[8] - 公司建立以事前风险防范体系为核心的风险管理机制[8] 其他 - 公司倡导“质量第一、客户至上”的企业文化[6] - 公司建立财务报告相关信息化系统且运行良好，档案、设备、信息安全得到较好控制[12] - 公司通过委派人员对控股子公司实行控制管理，定期取得其财务报告[15] - 公司对控制的监督包括董事会、审计委员会、监事会及内部审计机构的监督[16] - 保荐机构认为公司建立了完善的法人治理结构和内部控制体系，内控有效[28]