财务数据关键指标变化 - 2019年第三季度总营收12.773亿美元，较2018年同期的9.042亿美元增长41%；前九个月总营收37.296亿美元，较2018年同期的30.728亿美元增长21%[117] - 2019年第三季度总费用5.921亿美元，较2018年同期的3.543亿美元增长67%；前九个月总费用17.148亿美元，较2018年同期的11.151亿美元增长54%[117] - 2019年第三季度净利润6.363亿美元，较2018年同期的4.118亿美元增长55%；前九个月净利润16.47亿美元，较2018年同期的15.767亿美元增长4%[117] - 2019年第三季度清算和交易费用10.407亿美元，较2018年同期的7.525亿美元增长38%；前九个月清算和交易费用30.451亿美元，较2018年同期的26.322亿美元增长16%[118] - 2019年第三季度和前九个月运营费用分别增加2.378亿和5.997亿美元，增幅分别为67%和54%[151] - 2019年运营费用增加主要归因于2018年第四季度收购NEX，涉及薪酬福利、无形资产摊销等多方面费用增加[152][153][154][155] - 2018年第三季度外汇净损失1560万美元，2019年同期净收益70万美元；2018年前九个月外汇净损失6450万美元，2019年同期净损失170万美元[157] - 2019年第三季度投资收入1.723亿美元，较2018年同期的1.615亿美元增长7%；2019年前九个月投资收入4.903亿美元，较2018年同期的5.598亿美元下降12%[158] - 2019年前九个月利息和其他借款成本为1.36亿美元，较2018年同期的1.082亿美元增长26%，主要因2018年发行了5亿美元3.75%固定利率票据和7亿美元4.15%固定利率票据等[158][161] - 2019年第三季度未合并子公司净收益权益为4800万美元，较2018年同期的3710万美元增长30%；2019年前九个月为1.323亿美元，较2018年同期的1.136亿美元增长16%[158] - 2019年第三季度有效税率为12.0%，较2018年同期的26.7%下降；2019年前九个月有效税率为20.3%，较2018年同期的25.2%下降，主要因外国衍生无形收入扣除的好处[164] - 截至2019年9月30日，公司固定利率票据和商业票据余额分别为3450万美元和4.35亿美元[171] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物为12亿美元，2018年12月31日为14亿美元[178] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年第三季度期货和期权总合约交易量12.958亿份，较2018年同期的9.818亿份增长32%；前九个月总合约交易量37.502亿份，较2018年同期的35.112亿份增长7%[121] - 2019年第三季度利率产品日均合约交易量1086.8万份，较2018年同期的779.8万份增长39%；前九个月日均合约交易量1093.1万份，较2018年同期的962.2万份增长14%[124] - 2019年第三季度股票指数产品日均合约交易量393.1万份，较2018年同期的267.1万份增长47%；前九个月日均合约交易量353万份，较2018年同期的327.5万份增长8%[124] - 2019年第三季度外汇产品日均合约交易量85.1万份，较2018年同期的94.4万份下降10%；前九个月日均合约交易量86.9万份，较2018年同期的102.6万份下降15%[124] - 2019年第三季度农产品日均合约交易量132万份，较2018年同期的134.9万份下降2%；前九个月日均合约交易量151.4万份，较2018年同期的155.9万份下降3%[124] - 2019年第三季度能源产品日均合约交易量245.6万份，较2018年同期的219.9万份增长12%；前九个月日均合约交易量243万份，较2018年同期的252.6万份下降4%[124] - 2019年第三季度和前九个月，外汇合约总量同比下降，欧元分别降20%和26%，日元分别升5%和降11%，英镑分别降9%和12%，澳元分别降16%和12%[130] - 2019年第三季度和前九个月，农产品合约总量略降，玉米分别升13%和13%，大豆分别降9%和20%，小麦分别降24%和16%[134] - 2019年前九个月能源合约总量下降，WTI原油降3%，天然气降10%，精炼产品降5%，第三季度WTI原油升17%，天然气升8%，精炼产品降6%[136] - 2019年第三季度和前九个月金属合约总量上升，黄金分别升56%和10%，白银分别升41%和2%，铜分别降33%和28%[138] - 2019年第三季度和前九个月每份合约平均费率下降，利率和股票指数合约交易量占比分别升6和3个百分点，其他产品降6和3个百分点[139] - 2019年第三季度和前九个月现金市场业务的清算和交易手续费收入分别为1.249亿和3.685亿美元[142] - 2019年第三季度和前九个月市场数据和信息服务收入增加，两项最大转售商占该业务收入约42%[145][146] - 2019年第三季度和前九个月其他收入增加，主要源于NEX收购带来的额外收入[147] 公司信贷安排情况 - 公司维持24亿美元多货币循环高级信贷安排，可增至30亿美元，目前无借款，未偿还商业票据余额以此为后盾；维持70亿美元364天多货币循环有担保信贷安排，可增至100亿美元，目前无借款[168][169] 公司监管与合规情况 - 公司受CFTC等监管，作为美国衍生品清算组织和指定合约市场需维持一定资本，各业务均符合相关财务要求[179][180] 公司市场风险情况 - 公司面临利率、信贷、外汇汇率和股票价格等市场风险，自2018年12月31日以来市场风险敞口无重大变化[183] - 公司面临利率、信贷、外汇汇率和股票价格变动带来的市场风险[183] - 自2018年12月31日以来，公司市场风险敞口无重大变化[183]