财务数据关键指标变化 - 2020年第二季度总营收11.823亿美元，同比下降7%；上半年总营收27.044亿美元，同比增长10%[92] - 2020年第二季度净利润5.033亿美元，同比下降2%；上半年净利润12.695亿美元，同比增长26%[92] - 2020年上半年经营活动现金流17.439亿美元，同比增长53%[92] - 2020年第二季度清算和交易费用9.402亿美元，同比下降11%；上半年清算和交易费用22.19亿美元，同比增长11%[93] - 2020年第二季度和上半年运营费用分别减少2930万美元和1570万美元，同比降幅分别为5%和1%[125] - 2020年第二季度和前六个月投资收入分别为3.21亿美元和12.8亿美元，同比下降77%和60%[129] - 2020年第二季度和前六个月利息及其他借款成本分别为4190万美元和8280万美元，同比下降7%和11%[129] - 2020年第二季度和前六个月未合并子公司净收益权益分别为4880万美元和1亿美元，同比增长12%和19%[129] - 2020年第二季度和前六个月其他非运营收入（费用）分别为1520万美元和9200万美元，同比下降89%和69%[129] - 2020年第二季度和前六个月有效税率分别为23.9%和23.0%，低于2019年同期的26.7%和24.7%[131] - 2020年前六个月经营活动提供的净现金增加，投资活动使用的净现金减少，融资活动使用的现金增加[131][135] - 2020年6月30日和2019年12月31日，公司现金及现金等价物分别为14亿美元和16亿美元[139] - 2020年6月30日和2019年12月31日，合并资产负债表上的现金履约保证金和担保基金缴款分别为794亿美元和371亿美元，余额增加是由于保证金要求提高[139] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年第二季度期货和期权总合约交易量11.087亿份，同比下降16%；上半年总合约交易量27.836亿份，同比增长13%[95] - 2020年第二季度利率产品日均合约交易量68.9万份，同比下降41%；上半年日均合约交易量103.24万份，同比下降6%[100] - 2020年第二季度股票指数产品日均合约交易量55.68万份，同比增长60%；上半年日均合约交易量60.29万份，同比增长81%[100] - 2020年第二季度能源产品日均合约交易量25.86万份，同比增长4%；上半年日均合约交易量29.05万份，同比增长20%[100] - 2020年第二季度电子交易量占总交易量的97%，2019年同期为88%；上半年电子交易量占总交易量的93%，2019年同期为89%[100] - 2020年第二季度和上半年，E - mini S&P 500期货和期权日均合约交易量分别同比增长65%和80%[105] - 2020年第二季度外汇合约总量下降，前六个月基本持平，欧元、日元、澳元、英镑合约量均有变化，如欧元二季度为19.9万，同比降17%，前六个月为24.2万，同比升1%[107] - 2020年二季度和前六个月大宗商品合约总量下降，玉米、大豆、小麦合约量均减少，如玉米二季度为43.7万，同比降43%，前六个月为43.7万，同比降31%[110] - 2020年二季度和前六个月能源合约总量上升，WTI原油、天然气、精炼产品合约量有增减，如WTI原油二季度为145.6万，同比降1%，前六个月为162.3万，同比升15%[112] - 2020年二季度金属合约量下降，前六个月上升，黄金、白银、铜合约量有变化，如黄金二季度为33.8万，同比降14%，前六个月为47.2万，同比升29%[114] - 2020年二季度每份合约平均费率同比上升，前六个月略有下降，主要受非会员交易量占比、价格和交易量激励调整及微型E - mini股指期货合约影响[115][117] - 2020年二季度和前六个月现金市场业务清算和交易手续费收入分别为1.124亿美元和2.368亿美元，2019年同期分别为1.207亿美元和2.436亿美元[118] - 2020年二季度现金市场业务平均每日名义价值下降，美国国债、欧洲回购、即期外汇交易均减少，如美国国债二季度为1214亿美元，2019年同期为1731亿美元[119] - 2020年二季度和前六个月市场数据和信息服务收入增加，主要因新增市场数据分销渠道，部分被客户公司屏幕数量减少抵消[121] 清算和交易手续费相关情况 - 2020年前六个月一家清算公司约占公司清算和交易手续费的10%，公司认为不会因某家清算公司退出面临重大风险[120] 市场数据和信息服务收入相关情况 - 2020年前六个月两家最大市场数据转售商约占市场数据和信息服务收入的35%，公司认为收入损失风险极小[122] 债务及信贷安排情况 - 截至2020年6月30日，公司有多笔固定利率票据未偿还，总面值达346亿欧元和3450亿美元[135] - 公司维持24亿美元多货币循环高级信贷安排和70亿美元364天多货币循环有担保信贷安排，目前均无未偿还借款[135] - 截至2020年6月30日，公司多货币循环高级信贷安排下有24亿美元的一般公司用途超额借款能力[135] - 2020年6月30日，公司信用证总额为3.1亿美元，还维持着3.5亿美元的信贷额度[137] 债务评级情况 - 2020年6月30日，标准普尔对公司短期债务评级为A1+，长期债务评级为AA-；穆迪投资者服务公司对公司短期债务评级为P1，长期债务评级为Aa3，展望均为稳定[139] - 若公司评级因控制权变更降至投资级以下，需以本金的101%加应计未付利息的价格回购固定利率票据[139] 监管要求及合规情况 - 公司受CFTC监管，作为美国衍生品清算组织和指定合约市场，需维持至少等于一年预计运营费用的资本以及至少等于六个月预计运营费用的现金、流动性证券或信贷额度，且均符合相关财务要求[139] - BrokerTec Americas LLC需根据《证券交易法》规则15c3 - 1维持足够净资本，公司自2017年11月起作为(k)(2)(i)经纪交易商运营，无需按规则15c3 - 3锁定客户资金[139] 市场风险情况 - 公司面临利率、信贷、外汇汇率和股票价格等市场风险，自2019年12月31日以来市场风险敞口无重大变化[141] 内部控制情况 - 截至报告期末，公司披露控制和程序有效，2020年第二季度公司财务报告内部控制无重大变化[143] 法律诉讼情况 - 有关公司现有法律诉讼的更新信息见合并财务报表附注7中的“法律和监管事项”[144]