财务数据关键指标变化 - 2020年第三季度总营收10.807亿美元，较2019年同期的12.773亿美元下降15%；前九个月总营收37.851亿美元，较2019年同期的37.296亿美元增长1%[84] - 2020年第三季度总费用5.557亿美元，较2019年同期的5.921亿美元下降6%；前九个月总费用16.627亿美元，较2019年同期的17.148亿美元下降3%[84] - 2020年第三季度净利润4.117亿美元，较2019年同期的6.363亿美元下降35%；前九个月净利润16.812亿美元，较2019年同期的16.470亿美元增长2%[84] - 2020年第三季度清算和交易费用8.354亿美元，较2019年同期的10.407亿美元下降20%；前九个月清算和交易费用30.544亿美元，较2019年同期的30.451亿美元基本持平[84] - 2020年第三季度和前九个月运营费用分别减少3640万美元和5210万美元，同比降幅分别为6%和3%[107] - 2020年第三季度和前九个月投资收入分别为2360万美元和1.516亿美元，较2019年同期分别下降86%和69%[109] - 2020年第三季度和前九个月利息及其他借款成本分别为4170万美元和1.245亿美元，较2019年同期分别下降3%和8%[109] - 2020年第三季度和前九个月非运营收入分别为1150万美元和6470万美元，较2019年同期分别下降70%和增长27%[109] - 2020年第三季度和前九个月整体有效税率分别为23.3%和23.1%，较2019年同期的12.0%和20.3%有所上升[112] - 2020年前九个月经营活动提供的净现金略有增加，主要因收入增加和现金支出减少[111] - 2020年前九个月投资活动使用的净现金减少，主要因物业购买减少[111] - 2020年前九个月融资活动使用的现金增加，主要因现金股息增加[111] - 2020年第三季度和前九个月无形资产和固定资产减值分别减少4500万美元和5260万美元，占总费用的比例分别为8%和3%[107] - 2020年第三季度和前九个月奖金费用分别减少2150万美元和3610万美元，占总费用的比例分别为4%和2%[107] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司现金及现金等价物分别为13亿美元和16亿美元[116] - 2020年9月30日和2019年12月31日，合并资产负债表上的现金履约保证金和担保基金缴款分别为881亿美元和371亿美元[116] 期货和期权业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度期货和期权总合约交易量9.986亿份，较2019年同期的12.958亿份下降23%；前九个月总合约交易量37.822亿份，较2019年同期的37.502亿份增长1%[86] - 2020年第三季度期货和期权清算和交易费用7.150亿美元，较2019年同期的8.982亿美元下降20%；前九个月清算和交易费用26.588亿美元，较2019年同期的26.228亿美元增长1%[86] 利率产品业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度利率产品日均交易量53.15万份，较2019年同期的108.68万份下降51%；前九个月日均交易量86.28万份，较2019年同期的109.31万份下降21%[88] - 2020年第三季度和前九个月，利率合约交易量较2019年同期下降，主要因低利率波动[90] - 2020年第三季度和前九个月，利率合约交易量占总交易量的百分比分别下降20%和12%，其他产品合计分别增长20%和12%[100] 权益指数产品业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度权益指数产品日均交易量54.10万份，较2019年同期的39.31万份增长38%；前九个月日均交易量58.20万份，较2019年同期的35.30万份增长65%[88] 电子交易业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度电子交易量占总交易量的比例为96%，高于2019年同期的90%；前九个月电子交易量占总交易量的比例为94%，高于2019年同期的89%[88] 特定合约业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度和前九个月，E - mini标准普尔500指数期货和期权合约交易量分别为331.1万和372.8万，较2019年同期增长27%和56%[92] - 2020年第三季度和前九个月，Micro - E - mini股票指数合约日均交易量分别约为200万和180万，2019年同期分别约为60万和30万[92] - 2020年第三季度和前九个月，玉米合约交易量分别为44万和43.8万，较2019年同期下降10%和25%[94] - 2020年第三季度，WTI原油合约交易量为87.3万，较2019年同期下降38%；前九个月为136.9万，较2019年同期下降3%[95] - 2020年第三季度和前九个月，黄金合约交易量分别为52.6万和49万，较2019年同期下降6%和增长13%[96] 现金市场业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度和前九个月，现金市场业务的清算和交易手续费收入分别为1.056亿美元和3.424亿美元，2019年同期分别为1.249亿美元和3.685亿美元[102] BrokerTec美国固定收益业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度，BrokerTec美国固定收益交易手续费为3980万美元，较2019年同期下降22%；前九个月为1.333亿美元，较2019年同期下降9%[103] 清算和交易手续费业务线数据关键指标变化 - 2020年前九个月，一家清算公司约占公司清算和交易手续费的11%[104] 市场数据和信息服务业务线数据关键指标变化 - 2020年前九个月，两家最大的市场数据转售商约占公司市场数据和信息服务收入的35%[105] 公司债务情况 - 2020年9月30日，公司未偿还债务包括多笔固定利率票据，如2022年9月到期的票面利率3.00%的7.5亿美元、2023年5月到期的票面利率4.30%的1500万欧元等[114] - 公司维持一项24亿美元的多货币循环高级信贷安排，2022年11月到期，可增至30亿美元；还有一项70亿美元的364天多货币循环有担保信贷安排，可增至100亿美元[114] - 2020年9月30日，公司多货币循环高级信贷安排下有大约24亿美元的一般公司用途超额借款能力[114] - 为满足与新加坡交易所的履约保证金义务，2020年9月30日公司不可撤销备用信用证总计3.1亿美元，还维持3.5亿美元的信贷额度[114] 公司信用评级情况 - 2020年9月30日，公司信用评级方面，标普短期债务评级A1+、长期债务评级AA-，穆迪短期债务评级P1、长期债务评级Aa3，展望均为稳定[116] 公司内部控制情况 - 公司管理层评估认为截至报告期末披露控制程序有效，2020年第三季度公司财务报告内部控制无重大影响的变化[120] 公司监管情况 - 公司受CFTC等监管，需满足DCO、DCM等相关资本和运营费用要求，旗下BrokerTec Americas LLC需遵守净资本规则[116] 公司市场风险情况 - 公司面临利率、信用、外汇汇率和股票价格等市场风险，自2019年12月31日以来市场风险敞口无重大变化[118]