公司基本信息 - 公司成立于1992年，是一家全球性公司，主要设施位于美国、中国和拉脱维亚[83] - 公司于1992年6月15日向特拉华州州务卿提交公司注册证书[143] - 公司于1995年10月2日向特拉华州州务卿提交公司注册证书修正案[143] - 公司于1997年7月9日向特拉华州州务卿提交A系列优先股指定证书[143] - 公司于2003年2月28日向特拉华州州务卿提交公司注册证书修正案[143] - 公司于2016年3月1日向特拉华州州务卿提交公司注册证书修正案[143] - 公司于2017年10月30日向特拉华州州务卿提交公司注册证书修正案[144] - 公司于2018年1月30日向特拉华州州务卿提交D系列参与优先股指定、优先权和权利证书修正案[144] - 公司于2015年2月3日向美国证券交易委员会提交修订和重述的公司章程[144] - 公司于2017年9月21日向美国证券交易委员会提交修订和重述的公司章程第一修正案[144] - 公司报告于2020年11月5日由总裁兼首席执行官Shmuel Rubin和首席财务官Donald O. Retreage, Jr.签署[148] 公司业务与战略 - 公司业务分为PMO、红外产品和特种产品三个产品组，具备模压光学、热成像光学和定制光学等主要产品能力[92] - 2018年，光子学市场系统级应用规模为5564亿美元，公司产品应用于其中六个领域，估计市场价值为401亿美元，复合年增长率为7%，公司当前产品和能力的市场规模约为20亿美元[96] - 公司战略是利用光学技术在多个行业和市场的优势，发挥设计和制造专业知识、技术以及低成本垂直整合制造能力等关键差异化优势[97] - 公司自2020年3月新冠疫情爆发以来，中国、拉脱维亚和美国的制造工厂正常运营，部分美国和拉脱维亚的非制造员工远程工作，目前业务未受重大直接负面影响，但疫情可能影响未来经营业绩、现金流和财务状况[82] - 公司在2020财年最后三个月重新确定战略方向，专注于为原始设备制造商客户提供完整光学解决方案，而非离散光学组件[88] 财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为4870.07万美元，较6月30日的4757.49万美元增长2.37%[16] - 2020年第三季度，公司净收入为950.90万美元，较2019年同期的755.19万美元增长25.90%[18] - 2020年第三季度，公司净利润为9.71万美元，而2019年同期净亏损为137.52万美元[18] - 截至2020年9月30日，公司股东权益为3566.73万美元，较6月30日的3456.69万美元增长3.18%[16] - 2020年第三季度，公司经营活动提供的净现金为66.24万美元，较2019年同期的45.01万美元增长47.17%[23] - 2020年第三季度，公司投资活动使用的净现金为121.68万美元，而2019年同期为20.66万美元[23] - 2020年第三季度，公司融资活动使用的净现金为17.57万美元，而2019年同期为23.68万美元[23] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为538.66万美元，较6月30日的538.74万美元略有减少[16] - 2020年第三季度，公司基本每股收益为0.00美元，而2019年同期为 - 0.05美元[18] - 2020年第三季度总营收为9508972美元，2019年同期为7551930美元[37] - 2020年9月30日存货价值为9647434美元，6月30日为8984482美元[38] - 2020年9月30日财产和设备净值为12270410美元，6月30日为11799061美元[39] - 2020年9月30日无形资产净值为6426694美元，6月30日为6707964美元[41] - 2020年第三季度所得税费用为434640美元，有效所得税税率为82%；2019年同期所得税费用为148318美元，有效所得税税率为 - 12%[43] - 2020年第三季度股票期权补偿费用为15220美元，RSU补偿费用为121629美元，总计136849美元；2019年同期分别为3495美元、94964美元和98459美元[53] - 2020年7月公司宣布300万美元的公司间股息，产生30万美元预扣税[45][49] - 截至2020年9月30日，股票期权剩余942575 - 207640 - 373058 = 361877股，RSU为2328303股[57] - 截至2020年9月30日，非归属股份支付安排的未确认薪酬成本约为64.9万美元，预计在2021 - 2024财年分别确认22.5777万美元、20.4197万美元、13.1221万美元和8.7484万美元[58] - 2020年第三季度净收入为9.7068万美元，2019年同期净亏损为137.5157万美元；2020年基本和摊薄每股收益均为0美元，2019年为 - 0.05美元[59] - 2020年第三季度总租赁成本为24.5667万美元，2019年为27.3466万美元；截至2020年9月30日，租赁资产总计212.1653万美元，租赁负债总计238.0059万美元[63] - 截至2020年9月30日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为2.9年，融资租赁为1.9年；经营租赁加权平均折现率为4.6%，融资租赁为7.9%[64] - 截至2020年9月30日，未来租赁负债最低付款总额为249.3064万美元，扣除利息后租赁负债现值为237.9959万美元[64] - 截至2020年9月30日和2019年9月30日，非美国业务财务报表折算累计收益分别约为150万美元和86.2万美元；2020年和2019年第三季度，净外币交易损失分别约为9.8万美元和49.7万美元[75] - 2020年9月30日，公司现金及现金等价物共计540万美元，超50%由中国和拉脱维亚的外国子公司持有；截至2019年12月31日，LPOIZ约有480万美元可汇回，LPOI无可汇回收益[75] - 2020年9月30日和6月30日，中国资产分别为1940万美元和1900万美元，净资产分别为1660万美元和1620万美元；拉脱维亚资产分别为1020万美元和980万美元，净资产分别为880万美元和820万美元[76] - 2021财年第一季度营收约950万美元，较上一财年同期的760万美元增加约200万美元，增幅26%[98] - 2021财年第一季度毛利润约390万美元，较上一财年同期的240万美元增加61%；毛利润率为40%，上一财年同期为32%[99] - 2021财年第一季度销售、一般和行政费用约240万美元，较上一财年同期的230万美元增加约4%[100] - 2021财年第一季度新产品开发成本约45万美元，较上一财年同期增加约2.2万美元，增幅5%[101] - 2021财年第一季度利息费用约5.9万美元，较上一财年同期的9.9万美元减少，总债务从2019年9月30日至2020年9月30日减少11%[103] - 2021财年第一季度净收入约9.7万美元，上一财年同期净亏损140万美元[106] - 截至2020年9月30日，营运资金约1450万美元，现金及现金等价物约540万美元，超50%由海外子公司持有[108] - 2021财年第一季度融资活动净现金使用约17.6万美元，上一财年同期约23.7万美元[115] - 2021财年第一季度经营活动现金流约66.2万美元，上一财年同期约45万美元[116] - 2021财年第一季度资本设备投资约120万美元，上一财年同期约25.7万美元[117] - 2020年9月30日公司总积压订单约为2090万美元，较2019年9月30日的1660万美元增长26%，较2020财年末下降5%[128] - 过去五个财季中，2020财年第一季度积压订单为1656.7万美元，同比下降9%；第二季度为2255.9万美元，同比增长24%；第三季度为2277.2万美元，同比增长26%；第四季度为2190.8万美元，同比增长21%；2021财年第一季度为2086.6万美元，同比下降5%[128] - 2021财年第一季度公司总营收为950.9万美元，较上一财年同期的755.2万美元增长26%[128][132] - 2020年9月30日止三个月公司EBITDA约为140万美元，而2019年9月30日止三个月EBITDA亏损约23.6万美元，2021财年第一季度EBITDA增加主要因营收增加及外币交易损失有利差异约40万美元[138] - 2020年9月30日止三个月EBITDA占营收比例为15%，2019年同期为 - 3%[138] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021财年第一季度PMO产品组营收为430万美元，较上一财年同期增长约110万美元，增幅35%，销售单位增长98%，平均售价下降32%，电信产品单位销量增长约160%[132][133] - 2021财年第一季度红外产品组营收为470万美元，较上一财年同期增长约76.5万美元，增幅19%，销售单位增长175%，平均售价下降57%[132][134] - 2021财年第一季度特种产品营收增长8.3万美元，增幅20%，主要因向工业和商业市场客户销售准直器组件增加[135] 公司税务信息 - 美国联邦和州法定所得税率估计为25.5%[47] - 中国子公司LPOI和LPOIZ截至2020年9月30日法定所得税率分别为25%和15%[48] 公司贷款信息 - 公司与BankUnited的贷款协议包括最高200万美元的循环信贷额度、最高581.35万美元的定期贷款和最高1000万美元的非循环指导信贷额度[65] - BankUnited循环信贷额度最高200万美元，用于营运资金和一般公司用途，截至2020年9月30日，适用利率为2.91%[67] - BankUnited定期贷款金额为581.35万美元，期限5年，截至2020年9月30日，适用利率为2.91%，每月等额本金还款4.844583万美元[68] - 指导信贷额度最高1000万美元，用于资本支出和经批准的业务收购，截至2020年9月30日无借款[69] - 截至2020年9月30日，公司遵守贷款协议的所有必要契约，2020年和2019年第三季度利息费用中均包含约4600美元的融资成本摊销[71][73] - 贷款未来到期情况：2021年6月30日（剩余九个月）需还款722,083美元，2022年6月30日需还款562,778美元，2023年6月30日需还款562,778美元，2024年6月30日需还款3,330,381美元，总还款额为5,178,020美元，非流动部分为4,296,670美元[74] 公司内部控制信息 - 截至2020年9月30日，公司披露控制和程序有效[139] - 截至2020年9月30日财季，公司财务报告内部控制无重大变化[140] 公司收入确认信息 - 公司收入主要来自光学组件和组件的销售，收入通常在产品控制权转移时确认[32][33]