公司整体财务状况 - 截至2020年9月30日，公司累计亏损30亿美元，股东赤字1.864亿美元，2020年第三季度和前九个月净亏损分别为1130万美元和3080万美元[186] - 截至2020年9月30日，公司未偿还债务本金为1.226亿美元[213] - 2020年前九个月，公司经营活动使用现金2840万美元[219] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损30亿美元，未偿还借款本金总额1.226亿美元，现金及现金等价物仅5240万美元，财务状况引发对持续经营能力的重大怀疑[225] 商业产品销售业务数据 - 2020年第三季度，商业产品销售毛收入为1239.3万美元，较去年同期增加124.3万美元，增幅11%；净收入为727.5万美元，较去年同期增加87.3万美元，增幅14%[189] - 2020年前九个月，商业产品销售毛收入为3822.5万美元，较去年同期增加852.8万美元，增幅29%；净收入为2226万美元，较去年同期增加471.7万美元，增幅27%[190] - 2020年第三季度，公司商业产品销售毛利润为368.4万美元，较去年同期增加438.1万美元；毛利率从去年同期的 - 11%提升至51%[194] - 2020年前九个月，公司商业产品销售毛利润为1082.8万美元，较去年同期增加873.1万美元，增幅416%；毛利率从去年同期的12%提升至49%[194] - 2020年第三季度，商品销售成本为359.1万美元，较去年同期减少350.8万美元，降幅49%[194] - 2020年前九个月，商品销售成本为1143.2万美元，较去年同期减少401.4万美元，降幅26%[194] 合作与服务业务数据 - 2020年第三季度，合作与服务收入为807.7万美元，较去年同期减少11.6万美元，降幅1%[189] - 2020年前九个月，合作与服务收入为2444.1万美元，较去年同期减少506.1万美元，降幅17%[190] 疫情影响 - 新冠疫情预计将继续对公司阿弗瑞扎（Afrezza）近期收入产生负面影响[185,190,192] - MidCap信贷安排第三笔2500万美元借款取决于公司实现特定的Afrezza过去12个月净收入目标及TreT实现特定开发里程碑，但受疫情影响可能无法达成[227] 费用情况 - 2020年第三季度总费用为2448.2万美元，较2019年同期增加110.8万美元，增幅5%[196] - 2020年前九个月总费用为7086.7万美元，较2019年同期减少942.3万美元，降幅12%[198] - 2020年第三季度和前九个月，研发费用分别减少10万美元（6%）和20万美元（4%）[200][201] - 2020年第三季度和前九个月，销售费用分别减少130万美元（13%）和1390万美元（37%）[202][203] - 2020年第三季度和前九个月，一般及行政费用分别减少150万美元（21%）和310万美元（15%）[204][205] 资产减值与外汇兑换情况 - 2020年前九个月，资产减值损失为190万美元，2019年同期无此项损失[198][206] - 2020年第三季度和前九个月，外汇兑换损失分别为392.7万美元和399.8万美元，较2019年同期分别增加773.4万美元（203%）和849.3万美元（189%）[196][198] - 2019年第三季度，公司进行90天外汇套期保值交易，涉及190万欧元，实现极小外汇损失[237] - 2020年第三季度，公司因美元兑欧元汇率波动实现390万美元外汇损失；若汇率变动10%，将导致税前损失约950万美元[238] 里程碑权利与付款 - 里程碑权利规定，特定战略和销售里程碑达成时，里程碑购买者有权获得最高9000万美元付款，其中7000万美元待支付[217] 过往年度经营与融资情况对比 - 2019年前9个月，公司经营活动净现金流出8340万美元，净亏损3760万美元，主要因递延收入摊销2950万美元和应付票据实物利息3280万美元，部分被UT的里程碑付款1250万美元抵消[220] - 2020年前9个月，投资活动提供现金1970万美元，主要源于国库券出售所得；2019年前9个月，投资活动使用现金2260万美元，主要因购买短期国库券4490万美元，部分被国库券销售所得2500万美元抵消[221] - 2020年前9个月，融资活动提供现金3120万美元，主要源于按市价发行普通股所得1510万美元、认股权证行权所得1160万美元和PPP贷款所得490万美元[222] - 2019年前9个月，融资活动提供现金6480万美元，主要源于Midcap信贷安排净所得3910万美元和Mann集团本票交换净所得，部分被融资安排付款690万美元抵消[224] 信贷安排相关 - MidCap信贷安排第三笔2500万美元借款取决于公司实现特定的Afrezza过去12个月净收入目标及TreT实现特定开发里程碑，但受疫情影响可能无法达成[227] - 2020年8月，公司修订MidCap信贷安排，若7月31日至11月30日无限制现金至少4000万美元，则不视为违反与Afrezza过去12个月最低净收入相关的契约[228] - MidCap信贷安排借款利率为一个月LIBOR加6.75%，最低LIBOR为2.00%；Mann集团本票、2024年可转换票据和PPP贷款为固定利率，分别为7.00%、5.75%和0.98%[235]