合规制度 - 合规管理制度于2024年10月23日经公司第八届董事会第六次会议审议通过[2] - 2022年6月30日颁布的原合规管理制度废止，新制度自颁布日施行[42] 组织架构 - 公司党委对合规管理工作发挥领导作用[15] - 公司董事会审议批准合规管理基本制度和年度报告等[16] - 公司经理层拟订合规管理基本制度，组织应对重大合规风险事件[17] - 公司主要负责人是推进法治建设第一责任人[17] - 公司依法治企、风控与合规管理委员会统筹协调合规管理工作[17] - 公司条件成熟时设立首席合规官，对企业主要负责人负责[18] - 公司业务及职能部门承担归口管理领域合规管理主体责任[18] - 业务及职能部门需设置至少一名合规官，原则上应在本单位工作满2年[19] 管理机制 - 公司应建立专业化合规管理人才队伍并配备合规管理人员[21] - 华润博雅生物及成员企业要建立健全合规管理制度体系[23] - 公司应健全合规风险识别评估预警机制并形成合规要求清单[25] - 公司将合规审查嵌入经营管理流程，各部门按职责开展审查[26] - 公司建立完善合规检查机制，按内容由相应部门牵头开展[27] - 公司建立合规风险应对处置机制，重大事件有相应处置流程[28] - 华润博雅生物设立违规举报平台，按情况移交不同部门处理[28] - 公司定期开展合规管理体系有效性评价，可委托外部机构[29] - 公司健全违规问题整改机制，针对重点问题堵塞管理漏洞[30] 考核与宣传 - 华润博雅生物将合规管理纳入成员企业及负责人年度考核[30] - 公司将合规管理纳入党委法治专题学习，推动领导人员强化合规意识[33] - 公司建立常态化培训机制，将合规管理作为相关人员培训必修内容[33] - 公司将合规作为企业文化重要内容，加强宣传教育[33] 信息化建设 - 公司加强合规管理信息化建设，提升数字化和智能化水平[35] - 公司运用信息化手段推动合规要求和防控措施嵌入流程[35] - 公司加强合规管理信息系统与其他信息系统互联互通[36] - 公司加强重点领域、关键节点实时动态监测[36] 奖惩措施 - 公司对合规管理有突出贡献的集体和个人予以表彰或奖励[38] - 公司对履职有违规问题造成损失的单位和人员开展责任追究[38] 重大风险定义 - 公司重大合规风险指违规行为造成企业经济损失5000万元以上或占总资产、净资产、净利润5%以上等情形[8]