定期报告 - 公司应披露年度、半年度和季度报告[9] - 需在规定期限内编制并披露，预计不能按期披露要报告原因等[9] - 董事等对定期报告签署书面确认意见，监事会签署书面审核意见[9] - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[9] - 年度报告财务会计报告须经符合规定的会计师事务所审计[9] 信息披露 - 财务会计报告被出具非标准审计意见需提交相应文件[10] - 认真对待深交所对定期报告的事后审核意见并及时回复[10] - 发生重大事件应立即披露，说明起因等[13] - 在重大事件最先发生时点及时履行信息披露义务[13] - 已披露重大事件有进展或变化应及时披露情况及影响[13] - 股票及其衍生品种交易异常时应了解影响因素并披露[16] - 拟披露信息符合条件可申请暂缓或豁免披露[16] 披露流程 - 定期报告由高级管理人员起草，经董事会审议、监事会审核后披露[19] - 临时公告由董事会办公室草拟，重大事项需经董事会等审议[20] - 重大信息应第一时间报告董事长和董事会秘书，按流程披露[20] - 信息发布需经制作、审核、报送深交所、公告等流程[22] 责任与义务 - 信息披露工作由董事会领导，董事长是第一责任人[24] - 持股5%以上股东等应报送关联人名单及关联关系说明[25] - 高级管理人员保证信息披露内容真实准确完整并担责[25] - 子公司董监高保证报告真实准确完整并承担责任[27] - 信息披露义务人应在事项发生当日提交信息给董事会秘书[27] - 主要股东持有、控制公司5%以上股份被质押等情况需披露[30] - 信息报告义务人应第一时间向董事会秘书报告重大信息[33] 其他规定 - 内部信息报告第一责任人可制定内部报告制度并备案[34] - 董事会秘书应组织相关人员进行信息披露培训[35] - 信息披露文件保存期限不得少于10年[37] - 借阅信息披露文件需经董事会秘书批准并及时归还[37] - 《中国证券报》等为指定信息披露媒体[39] - 通过其他媒体发布信息时间不得早于指定媒体[39] - 董事等人员买卖公司股票及其衍生品种应在2个交易日内申报并公告[46] - 及时披露指自起算日起或触及披露时点的2个交易日内[50] - 持有公司股份5%以上的股东等信息披露事务参照本制度[50] 保密与投资者关系 - 董事长、总裁为公司保密工作第一责任人[41] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[44] - 投资者关系活动档案应包含参与人员等信息[44] - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度[44] - 通过多种形式沟通不得提供未公开信息[44] 财务监督 - 实行内部审计制度监督财务[43] - 财务信息披露前应执行内控和保密制度[42]