合规管理办法审议 - 合规管理办法经公司2024年10月29日第七届董事会2024年第八次会议审议通过[2] 合规管理原则 - 合规管理工作应遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效、协同联动原则[6] 合规管理组织架构 - 公司和所属单位董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等[8] - 公司和所属单位经理层根据董事会决定建立健全合规管理组织架构[10] - 公司设立合规委员会统筹协调合规管理工作[11] - 公司适时设立首席合规官，由分管合规管理工作领导兼任[12] 合规管理责任主体 - 公司和所属单位业务及职能部门承担合规管理主体责任[13] - 公司法务部门与所属单位负责法律事务的部门作为合规管理部门牵头负责工作[13] 合规管理队伍建设 - 公司和所属单位应建立专业化、高素质的合规管理队伍[14] 合规监督 - 公司纪检监察机构和审计等部门对企业合规要求落实情况进行监督[16] 合规管理制度体系 - 公司应构建分级分类合规管理制度体系，包括基本制度、具体制度或专项指南、操作指引等[18] - 公司需针对多重点领域及涉外业务重要领域制定合规管理具体制度或专项指南[20] 重点领域与环节合规管理 - 公司应加强市场交易、合同管理等重点领域的合规管理[20] - 公司要强化制度制定、经营决策等关键环节的合规管理[22] 重要人员合规管理 - 公司需对管理人员、重要风险岗位人员等重要人员进行合规管理[23] 合规审查与风险预警 - 公司应将合规审查嵌入经营管理流程，重大决策事项合规审查意见需相关负责人签字[25] - 公司要建立合规风险识别评估预警机制，对合规风险分级管理并及时预警[25] 重大合规风险处理 - 公司发生重大合规风险事件，应及时向桂林市国资委报告并编制年度报告报送[26] 举报与追责机制 - 公司应建立举报机制，对举报人保密并可给予奖励[27] - 公司要完善违规行为追责问责机制，建立违规行为记录制度[27] 协同与评估机制 - 公司和所属单位应建立合规管理与多部门协同运作机制[28] - 公司和所属单位应建立合规管理体系评估评价机制[28] 合规管理考核与学习 - 公司应将合规管理纳入对所属单位的考核评价[28] - 公司和所属单位应将合规管理纳入党委法治专题学习[30] 合规培训与信息化建设 - 公司和所属单位应建立常态化合规培训机制[30] - 公司和所属单位应加强合规管理信息化建设[32] 合规风险排查 - 公司和所属单位应定期梳理业务流程查找合规风险点[32] 系统互联互通 - 公司和所属单位应加强合规管理信息系统与其他系统互联互通[32] 违规责任追究 - 公司和所属单位应对违规行为开展责任追究[34] 办法执行时间 - 本办法自公司董事会审议通过之日起执行[38]