业务适用范围 - 制度适用于公司及子公司的商品期货和外汇套期保值业务[4] 额度与期限 - 按董事会或股东会批准额度控制资金规模，期限不超12个月，投资金额不超审批额度[7][14] 分级机制 - 设立业务负责人/财务总监、风险控制小组、董事长、董事会分级机制开展业务[10] 业务流程 - 商品期货按流程申请、登记、报表、抽查和调整[17][18] - 外汇业务由财务部门按流程分析、申请、登记、审查[20] 授权管理 - 开户合同、操作和外汇业务实行授权管理[16][18][19] 风险防控 - 利用事前、事中及事后措施防控风险[22] 交易规范 - 仅与合法资质机构开展交易[25] - 交易人员定期报告头寸、盈亏等情况[25] 人员要求 - 遵守法律法规、保密制度，不得个人名义交易等[27][28] 档案保管 - 业务档案保管期限不少于10年[28] 责任承担 - 越权操作、泄密造成损失应担责[28][30]