公司概况 - 公司由金诚信矿业管理有限公司于2011年5月9日整体变更成立[7] - 金诚信集团为公司控股股东，可合计控制公司41.48%的表决权[7][32] - 公司实际控制人为王先成等兄弟五人[34] - 北京景运实业投资等为公司关联企业，多家公司为全资子公司、控股子公司、全资孙公司[7] 业绩数据 - 2021 - 2023年度归属于母公司所有者的净利润分别为47,095.11万元、61,113.79万元、103,122.73万元[20] - 2021 - 2023年平均三年可分配利润为70,443.88万元[23] - 2021年末至2024年9月末，公司资产负债率（合并）分别为38.35%、45.08%、46.58%和47.22%[24] - 报告期各期公司经营活动产生的现金流量净额分别为68,857.39万元、95,690.01万元、108,497.15万元和136,246.47万元[24] - 最近三个会计年度加权平均净资产收益率分别为9.16%、10.71%、15.39%，平均不低于6%[25] 发行情况 - 公司本次申请在上海证券交易所向不特定对象发行不超过20亿元的可转换公司债券[7] - 本次发行募集资金总额不超过20亿元[20] - 发行事宜尚需上交所审核以及中国证监会注册，且最终以中国证监会注册的方案为准[17] 合规情况 - 报告期内公司生产经营无重大违法行为，合法有效存续[18] - 公司已依法建立健全且运行良好的组织机构[19] - 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息[20] - 截至2024年9月30日，公司不存在金额较大的财务性投资[29] - 截至2024年9月30日，公司及其控股子公司重大合同合法有效，无重大法律风险[42] - 截至2024年9月30日，公司及其控股子公司无重大侵权之债[42] - 报告期内，除接受关联方担保外，公司及控股子公司无向控股股东等提供担保情形[42] - 公司账面金额500万元以上其他应收款、其他应付款因正常生产经营产生，合法有效[42] - 报告期内公司无达到规定标准的重大资产变化及收购兼并情形[44] - 报告期内《公司章程》历次修改履行必要法律程序，内容合规[45] - 公司组织机构设置符合规定，具有健全组织机构[46] - 报告期内“三会”议事规则修改、会议召开等均合法合规有效[46] - 公司董事等任职资格符合规定，任职经合法程序产生[47] - 公司及其控股子公司目前执行的税种、税率及税收优惠政策合规[49] - 截至2024年9月30日，相关方不存在未了结或可预见的重大诉讼、仲裁案件[54] - 报告期内，公司及其控股子公司受到罚款金额5万元以上行政处罚共10项，均已履行完毕[55] - 截至2024年11月15日，主要股东等不存在未了结或可预见的重大行政处罚案件[55] - 公司本次募集资金用途符合国家产业政策，无投资产能过剩等行业情形[52] - 公司《前次募集资金使用情况报告》等文件披露与实际使用情况相符[52] - 公司业务发展目标与主营业务一致，符合相关规定，无潜在法律风险[53] - 公司及其控股子公司报告期内遵守环保等法律法规，未受相关重大处罚[50][51]