发行信息 - 2024年度向特定对象发行A股股票，尚需经深交所审核通过并报中国证监会同意注册[12][17] - 发行对象不超过35名，以现金认购，定价基准日为发行期首日，价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%[23][25] - 拟发行股票数量不超过83,734,224股，不超发行前总股本279,114,081股的30%[26] - 募集资金总额不超过68,000.00万元[32] - 投资者认购股票自发行结束之日起6个月内不得转让[28] 资金投向 - 智能移动终端金属结构件项目拟投入7,500.00万元[33] - 安徽和胜新能源生产基地项目（一期）拟投入42,000.00万元[33] - 补充流动资金项目拟投入18,500.00万元[33] 过往融资 - 2022年度获准非公开发行股票14682962股，实际发行价格每股20.04元，募集资金总额294246558.48元，净额290273327.70元[48] - 截至2024年6月30日，累计使用前次募集资金29040.54万元，余额为0元[48] 股权结构 - 截至2024年9月30日，李建湘持股96,134,983股，占比34.44%，为控股股东和实际控制人[57][58] - 截至2024年9月30日，李建湘及其一致行动人合计持股125,349,538股，占比44.91%[60] 股份质押 - 截至2024年9月30日，李建湘质押股份54,565,020股，占本人持股总数56.76%，占总股本19.55%[61] - 截至2024年9月30日，李清质押股份2,430,000股，占本人持股总数30.60%，占总股本0.87%[61] - 截至2024年9月30日，控股股东等质押股份合计56,995,020股，占其持股总数45.47%，占总股本20.42%[62] - 截至2024年9月30日，李建湘、李清股份质押借款本金余额分别为23,400.00万元和1,000.00万元[63] 公司架构 - 截至2024年9月30日，公司在中国大陆以外有一级控股子公司金胜香港及和胜香港[68] - 截至2024年9月30日，公司拥有14家控股子公司（含2家境外子公司）及4家分支机构[78] 业务情况 - 报告期内公司主要从事工业铝挤压材及深加工制品的研发、生产和销售，主营业务未变[71] - 报告期内公司营业收入以主营业务收入为主，主营业务突出[72] 合规情况 - 报告期内公司关联交易定价公允，已确立公允决策程序[75] - 发行人与主要股东等不存在同业竞争情形[76] - 截至2024年9月30日，公司商标、专利、域名合法有效，无权属纠纷[83][84][86] - 截至2024年9月30日，公司不存在重大侵权之债[90] - 截至2024年9月30日，公司与其关联方不存在其他重大债权债务关系，报告期内无关联方担保情形[91] - 报告期内，公司存在增资扩股、减资情形，均履行必要法律程序[93] - 最近三年内公司董事、高级管理人员无重大不利变化[97] - 报告期内，公司及其控股子公司无税收、环保、产品质量和技术监督、安全生产违法行为[101][102][103][104] 诉讼与处罚 - 截至2024年9月30日，公司及其控股子公司存在标的金额100万元以上尚未了结的重大未决诉讼、仲裁案件[107] - 发行人起诉湘匠欣与湘将鑫支付货款1381945.04元及逾期付款损失257930.35元[108] - 法院判决湘匠欣向发行人支付货款1381945.04元及逾期付款利息[109] - 2021年10月28日江苏新能源因堵塞安全出口被处罚1万元[110] - 2023年9月21日瑞泰铝业因员工无证作业被处罚5000元[112] 会计差错与监管措施 - 2024年3月发行人针对前期会计差错审议通过更正议案并公告[116] - 2024年3月22日广东证监局对发行人等采取出具警示函的行政监管措施[116] - 同日深交所对发行人出具监管函[117]