发行相关 - 2024年度向特定对象发行A股股票，已获董事会、股东大会批准，尚需深交所审核通过并报中国证监会同意注册[12][17] - 发行对象不超过35名（含）特定投资者，全部以现金认购[23][24] - 定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%[25] - 拟发行股票数量不超过发行前公司总股本279,114,081股的30%，即不超过83,734,224股[26] - 投资者认购的本次发行股票自发行结束之日起6个月内不得转让[27] - 募集资金总额不超过68,000.00万元[31][42] 资金投向 - 智能移动终端金属结构件项目总投资7,500.00万元，拟投入募集资金7,500.00万元[32][43] - 安徽和胜新能源生产基地项目（一期）总投资69,353.50万元，拟投入募集资金42,000.00万元[32][43] - 补充流动资金拟投入募集资金18,500.00万元[32][43] 股权结构 - 截至2024年9月30日，李建湘持股96,134,983股，占比34.44%，为控股股东和实际控制人[55][56] - 截至2024年9月30日，李建湘及其一致行动人合计持股125,349,538股，占比44.91%[58] - 截至2024年9月30日，控股股东、实际控制人及其一致行动人质押股份56,995,020股，占总股本20.42%[59][60] 过往融资 - 2022年度获准非公开发行股票数量为14,682,962股，募集资金总额为294,246,558.48元，扣除发行费用后实际募集资金净额为290,273,327.70元[46] - 截至2024年6月30日，累计使用前次募集资金29,040.54万元，募集资金余额为0.00万元[46] 公司架构 - 截至2024年9月30日，公司在中国大陆以外有一级控股子公司金胜香港及和胜香港[66] - 截至2024年9月30日，公司拥有14家控股子公司（含2家境外子公司）及4家分支机构[76] 合规情况 - 报告期内公司主营业务为工业铝挤压材及深加工制品的研发、生产和销售，且未发生变更[69] - 报告期内公司营业收入以主营业务收入为主，主营业务突出[70] - 报告期内公司关联交易定价公允，已确立公允决策程序[73] - 公司与持有5%以上股份的主要股东、实际控制人及其控制的企业不存在同业竞争情形[74] - 截至2024年9月30日，公司及其控股子公司已取得的商标专用权、专利权、域名合法有效，不存在权属纠纷[81][82][84] - 公司拥有的主要生产经营设备为合法拥有，不存在产权纠纷[85] - 截至2024年9月30日，公司不存在因环境保护、知识产权等原因产生的重大侵权之债[88] - 截至2024年9月30日，除已披露关联交易外，公司与其关联方不存在其他重大债权债务关系，报告期内无关联方担保情形[89] - 报告期内，公司存在增资扩股、减少注册资本情形，且均履行必要法律程序[91] - 最近三年内公司董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化[95] - 报告期内，公司及其控股子公司不存在税收违法行为[99] - 报告期内，公司不存在因违反环境保护法律受到重大处罚的情形[100] - 报告期内，公司及其控股子公司不存在因产品质量和技术监督规定受到重大处罚的情形[101] - 报告期内，公司未发生重大生产安全事故，也无因违反安全生产法律受重大行政处罚的情形[102] 诉讼与处罚 - 截至2024年9月30日，公司及其控股子公司存在尚未了结的、标的金额100万元以上重大未决诉讼、仲裁案件[105] - 公司起诉湘匠欣与湘将鑫支付货款1,381,945.04元及逾期付款损失257,930.35元[106] - 法院判决湘匠欣向公司支付货款1,381,945.04元及逾期付款利息[107] - 2021年10月28日江苏新能源因堵塞安全出口被处罚1万元[108] - 2023年9月21日瑞泰铝业因员工违规作业被处罚5,000元[110] - 2024年3月15日公司审议通过前期会计差错更正议案[114] - 2024年3月22日广东证监局对公司及相关责任主体出具警示函[114] - 2024年3月22日深交所对公司出具监管函[115]