公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 按规定建立内部审计制度并设部门[2] 审计工作 - 审计委员会至少季度开会并报告内审工作[2] - 内审部门至少季度审计募集资金存放使用情况[2] 资金管理 - 建立防占用资金制度且无占用情形[3] - 募集资金三方监管协议有效执行无第三方占用[3] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[3] 承诺履行 - 公司及股东完全履行相关承诺[3,4]