募集资金管理 - 专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐机构[4] - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[4] - 银行三次未及时出具对账单，公司可终止协议注销专户[6] - 协议提前终止，1个月内签新协议并公告[6] - 实行专项存储制度，专户不得存放非募集资金[3] - 多次融资分别设专户，超募资金存专户[3][4] - 确保子公司遵守募集资金规定[3] - 年度审计聘请会计师鉴证募集资金情况[3] - 保证募集资金使用与承诺一致，不得随意改投向[3] - 投入未达计划50%，重新论证项目可行性[7] - 6个月内可募集资金置换自筹资金[8] - 闲置资金单次补流不超12个月，审议通过2日内公告[9] - 补流到期归还专户，全部归还2日内公告[10] - 按顺序使用超募资金，用于项目按进度，子公司设专户[10][11] - 超募用于项目，保荐机构出专项意见[12] - 超募还贷或永久补流，经股东大会审议[13] - 还贷或补流12个月内累计不超超募30%[14] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月，审议通过2日内公告[14][15][16] - 取消或终止项目等视为用途变更，审议通过2日内公告[18][19] - 改变实施地点，董事会审议通过2日内公告[20] - 节余资金占净额10%以上，多部门审议通过使用[20] - 节余资金低于净额10%，董事会审议、保荐同意使用[20] - 节余资金低于500万或净额1%，可豁免程序，年报披露[20][21] 监督检查 - 内部审计每季度检查募集资金情况并报告[21] - 董事会出具半年度及年度专项报告[21] - 会计师事务所出具年度鉴证报告[21] - 项目实际与计划差异超30%，调整计划并披露[22] - 保荐人或顾问每半年现场检查募集资金[23] 委员会工作 - 审计委员会审核财务信息，提议聘换审计机构，协商年报审计时间[24][25] - 审计委员会表决财报后提交董事会，定期会议每年至少4次[26][28] - 审计委员会定期会议提前10天、临时会议提前5天通知[28] - 提名委员会会议提前5天通知[30] - 薪酬与考核委员会会议提前5天通知[32] - 战略决策委员会按需召开，提前5天通知[34] 制度修订 - 修订提名委员会细则，规范选任流程[29] - 修订薪酬与考核委员会细则，完善考核和薪酬制度[32] - 新增战略决策委员会细则总则等章节[34] 内幕信息管理 - 特定股东及董监高等属内幕知情人[37] - 高送转等事项需报送内幕知情人名单[39] - 特定重大事项内幕信息公开后5日内备案[39] - 内幕信息材料保存3年以上，档案及备忘录保存10年以上[41] - 发现违规2个工作日报送情况及处理结果[42] - 定期查询内幕知情人买卖股票情况并自查[42] - 内幕信息发生，知情人告知董事会办公室，核实报备[41][42] - 对违规知情人处分并要求赔偿[43]