股权分置改革 - 北汽蓝谷股权分置改革方案于2018年2月12日通过，2月1日为股权登记日，9月27日实施完毕后首次复牌[3] - 四川新泰克将168,758,387股股份无偿划转至北汽集团，36个月内不上市交易或转让[5] - 其他原非流通股东12个月内不上市交易或转让所持非流通股[6] 股本变动 - 2019年1月29日向3家投资者非公开发行138,310,200股，总股本增至3,493,659,337股[9] - 2021年5月20日向16家投资者非公开发行793,650,793股，总股本增至4,287,310,130股[9] - 2023年5月25日向12家特定对象发行1,286,193,039股，总股本增至5,573,503,169股[11] 股东持股变动 - 河北省任县华胜橡胶制品有限公司经多次变动后股数减少[12] - 长沙恒热容积热水器销售有限公司通过司法划转获得109,350股，持股比例0.0020%[12] - 四川青方资本管理有限公司经司法划转和破产清算股份拍卖后股数减少[12] - 张宇通过拍卖取得股份后偿还股改对价股数减少[12] - 多家公司因偿还代为支付、股改对价、上市流通等原因持股数减少[13][14][15] - 本次接受偿还代为支付股改对价完成后，北汽集团合计持股1,287,862,588股，持股比例23.11%[17] 股改限售流通股上市 - 2019 - 2024年多次安排股改限售流通股上市，本次上市14,175,000股[22][23] - 本次股改限售流通股上市流通日为2024年12月25日[22] - 上市前有限售条件流通股702,581,248股，变动 - 14,175,000股，上市后为688,406,248股[25] - 上市前无限售条件流通股4,870,921,921股，变动14,175,000股，上市后为4,885,096,921股[25] - 中国东方电气集团有限公司本次上市9,782,570股，北汽集团本次上市4,392,430股，其他股东本次上市0股[19] 其他 - 公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[18] - 保荐机构同意北汽蓝谷本次股权分置改革相关的有限售条件流通股份上市流通[26]