上市与融资 - 2017年4月28日公司首次发行人民币普通股1722万股，5月19日在深交所上市[4] - 2019年12月30日公司公开发行177.30万张可转换公司债券，发行总额17730.00万元，2020年1月17日起在深交所挂牌交易，7月6日起进入转股期[4] 公司股本 - 公司注册资本为人民币23149.1231万元[5] - 公司股份总数为23149.1231万股，全部为人民币普通股[11] 股东信息 - 上海新天智药生物技术有限公司持股2822.4549万股，持股比例69.57%[11] - 贵阳开元生物资源开发有限公司持股463.7151万股，持股比例11.43%[11] - 张全槐持股446.27万股，持股比例11.00%[11] - 王金华持股283.99万股，持股比例7.00%[11] - 蒋毅持股40.57万股，持股比例1.00%[11] 股份转让与收购 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持公司股份总数的25%[18] - 公司按章程收购股份，减少注册资本应自收购之日起10日内注销[16] - 与持有本公司股份的其他公司合并等情形，应在6个月内转让或注销[16] - 将股份用于员工持股计划等情形，公司合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[16] 股东权利与义务 - 股东要求董事会执行规定，董事会需在30日内执行[19] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会或董事会诉讼[24] - 股东对股东大会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[23] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[25] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[31] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[34] - 董事会收到请求后，应在10日内书面反馈是否同意[34] - 董事会同意召开，需在作出决议后的5日内发出通知[34] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[38] - 召集人收到临时提案后，应在2日内发出补充通知[38] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[38] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[40] - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[40] - 监事会或股东自行召集股东大会，会议费用由公司承担[36] - 股东大会会议记录保存期限为10年[47] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[48] - 股东大会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[48] - 公司1年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[49] - 股东买入超规定比例部分股份在买入后36个月内不得行使表决权[49] 董事会 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人，副董事长1人[69] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[77] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事会可提议召开临时董事会会议，董事长应在10日内召集和主持[77] - 董事会临时会议通知不得晚于会议前3天送达，紧急情况可随时通知[78] - 董事会会议记录保存期限为10年[80] 监事会 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不得低于1/3[88] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议记录保存10年[89][90] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内报送年报，上半年结束2个月内报送中期报告[92] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[92] - 法定公积金转增资本时，留存不少于转增前公司注册资本的25%[93] - 股东大会决议后，董事会2个月内完成股利（或股份）派发[94] - 公司实施现金分红需满足当年经审计资产负债率（母公司）不超过70%等条件[94] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中比例最低达80%[95] - 公司以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%[97] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可以续聘[104] - 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前15日事先通知[105] - 公司合并、分立、减少注册资本，应自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体上公告[111][112] - 债权人自接到公司合并、分立、减资通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可要求公司清偿债务或提供担保[111][112] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[114] - 修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[114] - 公司因特定情形解散应在15日内成立清算组[114] - 清算组应在10日内通知债权人，60日内公告[115] - 接到通知的债权人应在30日内、未接到通知的自公告之日起45日内向清算组申报债权[115]