合规制度 - 合规管理办法经2024年12月13日第五届董事会第十二次会议审议通过[2] - 公司制定《合规管理办法》等基本制度及专项制度和流程[17] - 本办法由董事会负责修订和解释[42] - 本办法自颁布之日起试行[43] 合规定义 - 重大合规风险指企业经济损失占最近一期经审计净资产10%以上等8种情形[5] - 企业遭受重大行政处罚，罚款等价值超最近一期经审计净资产5%以上属重大合规风险[5] 合规原则 - 公司合规管理工作遵循坚持党的领导等五项原则[6][7] 管理架构 - 公司党委推动合规要求落实，研究处理违规人员等事项[10] - 公司董事会审议批准合规管理基本制度等重大事项[11] - 公司经理层拟订合规管理基本制度，组织应对重大合规风险[11] - 董事会审计委员会统筹协调合规管理工作，审查监督制度执行[12] - 合规管理分管领导履行首席合规官职责，参与重大经营决策[12] - 公司合规管理“第一道防线”为各部门职能部门，负责本部门合规管理[14] - 审计部牵头负责公司合规管理工作，包括起草制度、审查合规性等[15] 管理措施 - 公司及各子公司应建立健全分级分类的合规管理制度体系[17] - 公司突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理[20] - 公司加强公司治理合规管理，落实“三重一大”决策制度[20] - 公司规范市场交易行为，关注反商业贿赂等领域[20] - 公司依法依规做好信息披露工作，保证信息真实准确完整及时[20] - 公司加强关联交易管理，禁止不当或违规关联交易[21] - 公司严格执行投资监管规定，建立全过程风险管控体系[21] 运行机制 - 公司建立合规风险识别评估预警机制，审计部牵头、各部门实施，梳理风险并建立更新台账[27] - 公司建立健全合规审查机制，对规章制度制定等管理行为进行审查，各部门是合规审查责任主体[27][28] - 合规审查流程包括前置审核、专业审核、外部法律顾问审核、合规管理分管领导审签[28][29][30] - 公司建立合规风险报告机制，重大合规风险事件需向业务分管领导报告并同步信息[31] - 公司建立违规问题整改机制，健全制度、明晰责任、优化流程以提升合规水平[32] - 公司设立违规举报机制，对举报人保密并奖励，打击报复被禁止[32] - 公司完善违规行为追责机制，明确责任、细化标准，记录员工违规行为[32] - 公司建立合规管理有效性评价机制，定期评价并强化结果运用[33] 其他举措 - 公司将合规管理纳入党委法治学习，建立常态化培训机制[35] - 公司加强合规管理信息化建设，将合规制度等纳入系统，实现数据共享和风险预警[38] - 公司可通过审查合规报告等方式进行专项检查评估[40] - 公司可对违规企业或人员约谈并责成整改[40] - 公司会对造成损失或不良影响的开展责任追究[40] - 公司会对履职有故意或重大过失的单位和人员开展责任追究[40]