激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票总量不超过1290万股，约占公司股本总额168,950.78万股的0.764%[9][35] - 首次授予1117.25万股，约占公司股本总额的0.661%，约占本次授予权益总额的86.61%[9][35] - 预留172.75万股，约占公司股本总额的0.102%，约占本次授予权益总额的13.39%[9][35] 激励对象情况 - 激励对象不超过347人，约占公司2023年末在册员工人数12,786的2.71%[9][30] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[30] 授予价格与有效期 - 限制性股票授予价格为每股18.20元[10][45] - 激励计划有效期最长不超过72个月[10][39] 解除限售比例与业绩要求 - 首次及预留授予的限制性股票分三期解除限售，比例分别为34%、33%、33%[10][11][42] - 2025 - 2027年较2023年扣非归母净利润复合增长率分别不低于14.22%、16.12%、17.08%[11][52] - 2025 - 2027年扣非净资产收益率分别不低于16.5%、17.5%、18.5%[52] 费用情况 - 假设2025年2月底首次授予，首次授予1117.25万股限制性股票应确认总费用13529.90万元[66] - 2025 - 2029年股份支付费用分别为4087.16万元、4904.59万元、2987.85万元、1364.26万元、186.04万元[66] 程序与规定 - 激励计划经董事会审议通过后，内部公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[31][70] - 公司对内幕信息知情人在计划草案公告前6个月内买卖公司股票及其衍生品种情况自查[31][71] - 公司监事会在股东大会审议激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[32][70] - 股东大会负责审议批准激励计划的实施、变更和终止[26] - 董事会是激励计划的执行管理机构[26] - 监事会是激励计划的监督机构[26] - 授予日须为交易日，自股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内完成授予等程序，预留部分须在12个月内授出[40] - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[71] - 股东大会审议通过计划后，公司应在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记，否则计划终止，3个月内不得再次审议股权激励计划[73] - 预留权益的授予对象应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超12个月未明确则失效[30][74] 调整与回购 - 限制性股票数量和授予价格在资本公积转增股本等情况按相应公式调整，增发时不调整[59][60][61] - 若激励对象未达解除限售条件，公司按规定回购其相应尚未解除限售的限制性股票[80] - 激励对象退休等离职，已达条件部分半年内可解限售，剩余按授予价加利息回购[87] - 激励对象合同到期等离职，未解除限售股票按授予价与市价孰低值回购[87] 其他规定 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[43] - 本计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司董事、高级管理职务的激励对象获授限制性股票总量的20%限售至任职期满[43] - 激励对象获授限制性股票需公司和个人未发生特定情形，如公司近1年财报或内控审计无否定或无法表示意见等[49] - 限制性股票解除限售需满足公司和个人未发生特定情形、公司层面业绩考核达标等条件[50][51] - 各考核年度控股股东下达的北新建材年度经营业绩考核责任书得分在80分以下，对应比例限制性股票不得解除限售[54] - 筛选出20家上市公司作为解除限售考核对标企业[55] - 业务单元及子公司层面绩效考核根据业绩完成情况设置不同解除限售比例（X）[56][58] - 个人层面绩效考核按评价结果确定解除限售比例（Y），优秀为100%，良好为80%，不称职为0%[57] - 激励计划考核体系分公司、业务单元及子公司、个人三个层面，具有科学性和合理性[58] - 限制性股票公允价值=授予日股票收盘价 - 授予价格[65] - 股权激励产生的总费用在经常性损益中列支[67] - 公司不为激励对象获取权益提供贷款及财务资助，包括担保[80] - 激励对象获授的限制性股票在解除限售前无转让、担保或偿债等处置权[83] - 激励对象资金来源为自筹资金[83] - 若公司信息披露文件有虚假记载等，激励对象应返还本计划获得的全部利益[83] - 公司与激励对象争议若60日内未协商解决，可向公司所在地法院诉讼解决[89][90] - 本激励计划须经国资主管单位审核、股东大会审议通过后生效[99]