申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于胜业电气股份有限公司 使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为胜业电气股份有限公司（以下简称"胜业电气"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证 券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对胜业 电气使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事 项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2024 年 11 月 1 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意胜业电气 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 1519 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 2,070.00 万股（超额配售选 择权行使后 ...