公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 三会会议记录完整，决议签名确认[1] - 建立内部审计制度和部门，人员构成合规[2] 财务规范 - 已披露公告与实际一致，无应披露未披露事项[2] - 建立防关联人占用制度，无占用情形[3] - 关联交易和担保审议合规，价格公允[3] - 募集资金签三方协议并有效执行，使用与披露一致[3] 检查内容 - 检查业绩波动、与同行对比、承诺履行等情况[4] - 检查现金分红、财务资助、大额资金往来等合规性[4] - 检查重大投资合同、生产环境、前期问题整改情况[4]