公司基本信息 - 公司成立于2011年1月6日，2011年5月完成首次公开募股后作为BDC开展运营[13] - 2020年6月22日，公司名称由“Sutter Rock Capital Corp.”变更为“SuRo Capital Corp.”[14] - 公司成立日期为2011年1月6日，2011年第二季度开始投资运营[498] 公司投资策略与限制 - 公司投资于私募股权基金和对冲基金的金额不超过净资产的15%[15] - 公司自2017年开始调整投资策略，增加对单个投资组合公司的投资规模[36] - 公司一般不能收购超过投资公司3%的有表决权股票，不能将超过总资产价值5%的资金投资于一家投资公司的证券，也不能将超过总资产价值10%的资金投资于投资公司证券[61] - 1940年法案注册的投资公司和某些私募基金，不得直接或通过受控实体收购公司超过3%的已发行有表决权股票[62] - 公司一般不能以低于每股资产净值的价格发行和出售普通股，但在特定情况下可以[63] - 1940年法案规定，收购资产时合格资产至少占BDC总资产的70%[68] - 若超过25%的总资产为来自单一交易对手的回购协议，公司将不符合美国联邦所得税RIC资格[73] - 1940年法案规定，发行权证等产生的有表决权证券不得超过已发行有表决权证券的25%，特定情况降至20%[74] - 公司在特定条件下可发行多类债务和一类优先于普通股的股票，资产覆盖率至少为200%（满足特定要求为150%）[76] - 公司可因临时或紧急目的借入不超过总资产价值5%的资金[76] 公司财务数据关键指标变化 - 2024年12月31日，公司普通股每股净资产值为6.68美元；2025年3月11日，纳斯达克全球精选市场上公司普通股的最后报告成交价为5.27美元[18] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，公司总投资成本分别为2.56809654亿美元和2.76333902亿美元，公允价值分别为2.09380742亿美元和2.47892104亿美元[456] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，公司总资产分别为2.31599593亿美元和2.77601684亿美元[456] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，公司总负债分别为7402.7507万美元和7424.4038万美元[456] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，公司净资产分别为1.57572086亿美元和2.03357646亿美元[456] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，公司每股净资产分别为6.68美元和7.99美元[456] - 截至2024年12月31日，6.00% 2026年12月30日到期票据（有效利率6.48%）面值4466.74万美元；截至2023年12月31日，该票据（有效利率6.53%）面值7500万美元[458] - 截至2024年12月31日，6.50% 2029年8月14日到期可转换票据（有效利率7.06%）面值3000万美元[459] - 2024年总投资收入为4673427美元，2023年为6596780美元，2022年为3456193美元[462] - 2024年总运营费用为18624714美元，2023年为20036389美元，2022年为18164201美元[462] - 2024年净投资损失为13951287美元，2023年为13439609美元，2022年为14708008美元[462][467] - 2024年运营导致的净资产净变化为 - 38124247美元，2023年为5066822美元，2022年为 - 132177053美元[462][467][471] - 2024年基本和摊薄后每股运营导致的净资产净变化均为 - 1.60美元，2023年为0.19美元，2022年为 - 4.40美元[462] - 2024年加权平均基本和摊薄普通股股数均为23901805股，2023年为26222667股，2022年为30023202股[462] - 2024年总净资产变化为 - 45785560美元，2023年为 - 6663056美元，2022年为 - 154825922美元[467] - 2024年经营活动提供的净现金为2369639美元，2023年为2383096美元，2022年为 - 110559593美元[471] - 2024年融资活动使用的净现金为 - 10512351美元，2023年为 - 14322342美元，2022年为 - 47759887美元[471] - 2024年现金余额减少8142712美元，2023年减少11939246美元，2022年减少158319480美元[471] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，公司投资组合按资产类别划分的公允价值显示，私募投资组合公司2024年为1.91789622亿美元占比91.6%，2023年为1.68568251亿美元占比68.0%；公开交易投资组合公司2024年为1759.112万美元占比8.4%，2023年为1551.2998万美元占比6.3%；总投资组合投资2024年为2.09380742亿美元占比100.0%，2023年为1.84081249亿美元占比74.3%；非投资组合投资中美国国债2023年为6381.0855万美元占比25.7%，2024年为0 [48] - 截至2024年12月31日，公司证券总投资2.09亿美元，其中约91.6%为对私人公司的3级优先股、普通股、债务投资和期权投资[451] - CW Opportunity 2 LP的A类10%会员权益成本为15176443美元，公允价值为17775155美元，占净资产的11.28%[474] - ARK Type One Deep Ventures Fund的A类会员权益成本为17696568美元，公允价值为17638247美元，占净资产的11.19%[474] - Learneo, Inc.的A类8%优先股和C类8%优先股总成本为14999972美元，总公允价值为16882029美元，占净资产的10.71%[474] - Blink Health, Inc.的A类和C类优先股总成本为15004340美元，总公允价值为15092515美元，占净资产的9.58%[474] - Whoop, Inc.的C类优先股成本为10011460美元，公允价值为14923457美元，占净资产的9.47%[474] - ServiceTitan, Inc.的普通股成本为10008233美元，公允价值为14027713美元，占净资产的8.90%[474] - IH10, LLC的会员权益成本为12273784美元，公允价值为12215010美元，占净资产的7.75%[474] - Canva, Inc.的普通股成本为10058820美元，公允价值为12000000美元，占净资产的7.62%[474] - FourKites, Inc.的普通股成本为8530389美元，公允价值为11716925美元，占净资产的7.44%[474] - Locus Robotics Corp.的F类6%优先股成本为10004286美元，公允价值为11316312美元，占净资产的7.18%[474] - 截至2024年12月31日，公司总投资成本为2.56809654亿美元，公允价值为2.09380742亿美元，占净资产的132.88%[480] - 非控制/非关联方投资成本为2.34601314亿美元，公允价值为1.98511915亿美元，占净资产的125.98%[480] - 非控制/关联方投资成本为2060.54万美元，公允价值为926.8827万美元，占净资产的5.88%[480] - 控制方投资成本为160.294万美元，公允价值为160万美元，占净资产的1.02%[480] - True Global Ventures 4 Plus Pte Ltd有限合伙人基金投资成本为58.5016万美元，公允价值为348.9005万美元，占净资产的2.21%[477] - PayJoy, Inc.优先股和未来股权简单协议投资成本总计300.304万美元，公允价值为300.0002万美元，占净资产的1.90%[477] - Trax Ltd.普通股和优先股投资成本总计1000.5748万美元，公允价值为273.0323万美元，占净资产的1.73%[477] - Xgroup Holdings Limited优先股和认股权证投资成本总计138.3029万美元，公允价值为165.8333万美元，占净资产的1.05%[477] - PSQ Holdings, Inc.普通股认股权证投资成本为77.1065万美元，公允价值为143.683万美元，占净资产的0.91%[477] - Residential Homes for Rent, LLC优先股投资成本为150万美元，公允价值为143.1967万美元，占净资产的0.91%[477] - 截至2024年12月31日，公司总投资中39.56%为非合格资产，不包括现金和短期美国国债[483] - 2014年9月18日，公司对Learneo, Inc.的A系列8%优先股投资成本为5000001美元，公允价值为45982580美元，占净资产22.61%[485] - 2021年11月5日，公司对Learneo, Inc.的C系列8%优先股投资成本为9999971美元，公允价值为9999971美元，占净资产4.92%[485] - 2023年6月30日，公司对ServiceTitan, Inc.普通股投资成本为10008233美元，公允价值为11960975美元，占净资产5.88%[485] - 2020年10月27日，公司对Blink Health, Inc.的A系列优先股投资成本为5000423美元，公允价值为1692855美元，占净资产0.83%[485] - 2020年10月27日，公司对Blink Health, Inc.的C系列优先股投资成本为10003917美元，公允价值为9999975美元，占净资产4.92%[485] - 2022年11月30日，公司对Locus Robotics Corp.的F系列6%优先股投资成本为10004286美元，公允价值为10675766美元，占净资产5.25%[485] - 2022年6月30日，公司对Whoop, Inc.的C系列优先股投资成本为10011460美元，公允价值为9612887美元，占净资产4.73%[485] - 2021年8月27日，公司对True Global Ventures 4 Plus Pte Ltd有限合伙人基金投资成本为960778美元，公允价值为4054309美元，占净资产1.99%[485] - 非控制/非关联方投资成本为1.60994161亿美元，公允价值为1.47167535亿美元，占净资产的72.37%[488] - 非控制/关联方投资成本为3277.594万美元，公允价值为2493.1333万美元，占净资产的12.26%[491] - 控制方投资成本为1877.1097万美元，公允价值为1198.2381万美元，占净资产的5.89%[491] - 总投资组合成本为2.12541198亿美元，公允价值为1.84081249亿美元，占净资产的90.52%[491] - 美国国债投资成本为6379.2704万美元，公允价值为6381.0855万美元，占净资产的31.38%[491] - 总投资成本为2.76333902亿美元，公允价值为2.47892104亿美元，占净资产的121.90%[491] - Aventine Property Group普通股成本为258.075万美元，公允价值为141.8723万美元，占净资产的0.70%[488] - Xgroup Holdings Limited可转换票据成本为133.8976万美元，公允价值为132.5万美元，占净资产的0.65%[488] - StormWind LLC优先股系列C成本为400.0787万美元，公允价值为680.4933万美元，占净资产的3.35%[491] - PSQ Holdings, Inc.普通股A类成本为155.6587万美元，公允价值为854.2386万美元，占净资产的4.20%[491] - 截至2023年12月31日，公司总投资中14.03%为非合格资产[495] - 2023年3月31日，对True Global Ventures 4 Plus Pte Ltd先前未出资的130万美元资本承诺被视为全额出资，对True Global Ventures 4 Plus Fund LP的200万美元资本承诺已全部调用并出资[495] - 2023年1月13日，公司向Orchard Technologies, Inc.的1系列高级优先股融资轮投资200万美元[495] - 2023年7月12日，公司向Shogun Enterprises, Inc.的B - 4系列优先股融资轮投资50万美元[495] - 2023年