财务数据 - 2024年9月30日公司净资产161.21亿元，合并口径资产负债率56.75%，母公司口径56.16%[12] - 最近三个会计年度年均可分配利润4.92亿元[12] - 报告期内合并口径营业总收入分别为325471.69万元、261135.86万元、248868.94万元和240108.89万元[16][49][54] - 报告期内归属于母公司所有者的净利润分别为74531.01万元、40081.08万元、33065.56万元和64110.47万元[16][49][54] - 报告期内合并口径经营活动现金流量净额为123052.07万元、 - 229719.68万元、362321.66万元和171613.17万元[17][48] - 报告期内合并口径公允价值变动收益分别为 - 15846.86万元、 - 29194.36万元、18678.45万元和17316.79万元，占比分别为 - 4.87%、 - 11.18%、7.51%和7.21%[18][51] - 截至2021 - 2024年9月末，合并口径金融投资分别为1705239.50万元、2225698.34万元、2130015.72万元和2215837.61万元，占比分别为39.52%、46.56%、47.04%和45.75%[19][51] 债券发行 - 本期债券发行金额不超过10亿元，发行总额不超过60亿元[2][45][104][105] - 本期债券主体和债项评级均为AAA，评级展望稳定[13][26][91][94] - 本期债券为无担保债券，仅面向专业机构投资者[2][24] - 品种一为5年期、品种二为3年期固定利率债券，票面100元平价发行[81][82] - 起息日2025年3月20日，品种一付息日2026 - 2030年每年3月20日，品种二2026 - 2028年每年3月20日[87][89] - 品种一兑付日2030年3月20日，品种二2028年3月20日（遇节假日顺延）[90] - 发行公告2025年3月18日刊登，发行期2025年3月20日至20日[95][96][97][98] - 募集资金拟全部补充流动资金，用于资本消耗型业务不超10%[105] 业务情况 - 报告期内证券经纪及信用业务收入分别为80328.88万元、71793.61万元、63991.18万元和45773.25万元，占比24.68%、27.49%、25.71%和19.06%[55] - 截至2021 - 2024年9月末，股票质押式回购买入返售金融资产账面原值分别为5.29亿元、3.00亿元、4.17亿元和3.62亿元[55] - 报告期内自营投资及交易业务收入分别为35557.16万元、 - 17192.44万元、 - 4359.84万元和48913.65万元，占比10.92%、 - 6.58%、 - 1.75%和20.37%[56] - 报告期内投资银行业务收入分别为16975.43万元、19601.49万元、11700.07万元和12566.12万元，占比5.22%、7.51%、4.70%和5.23%[57] - 报告期内资产管理及基金管理业务收入分别为108829.76万元、124093.31万元、106379.68万元和84612.69万元，占比33.44%、47.52%、42.75%和35.24%[58] - 截至2021 - 2024年9月末，交易性金融资产中债券投资账面价值分别为1338033.93万元、1761656.75万元、1492124.77万元和1410205.58万元[60] 公司治理 - 2024年6月28日进行董事会换届选举，10月29日聘任杨维彬为副总裁[28][165] - 董事会9名董事（3名独立董事），监事会5名监事[144] 股东情况 - 截至2024年9月30日，北京国管持股11.06%，为大股东，公司无控股股东和实控人[71][131] - 2022年9月首创集团向北京国管转让464686400股（占11.06%），转让后持股70000000股（占1.67%）[73][129][130] 未来展望与策略 - 战略目标为成为有固定收益特色、以资产管理业务为核心的证券公司[175][177][186] - 2024年固定收益业务向“以交易驱动为核心”转型，资产管理业务强化投研等能力建设[187] 其他 - 公司是国内首家加入联合国负责任投资原则组织的证券公司[182] - 与高校联合发起成立中国ESG研究院，创设“第一创业ESG整合债券”系列产品[183] - 截至报告期末，深交所国证ESG评级AAA级，Wind ESG评级A级，MSCI ESG评级BBB级[183]