内控标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报金额≥资产总额1.0%或≥营业收入总额2.0%[5] - 财务报告内控重要缺陷定量标准为资产总额0.5%≤错报金额＜资产总额1.0%或营业收入总额1.0%≤错报金额＜营业收入总额2.0%[5] - 财务报告内控一般缺陷定量标准为错报金额＜资产总额0.5%且＜营业收入总额1.0%[7] - 非财务报告内控重大缺陷定量标准为直接经济损失金额≥1000万元[9] - 非财务报告内控重要缺陷定量标准为500万元≤直接经济损失金额＜1000万元[9] - 非财务报告内控一般缺陷定量标准为直接经济损失金额＜500万元[10] 内控情况 - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 自评价报告基准日至发出日未发生影响内控有效性评价结论的因素[1] - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[43][45] - 保荐机构核查认为公司内部控制制度健全有效，自评报告真实客观[48] 公司治理 - 公司审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，1名独立董事为会计专业人士并担任主任委员[17] 公司策略 - 公司制定有利于可持续发展的人力资源政策，设立专门内部培训机构[18] - 公司构建科学有效的风险评估机制，控制企业风险[22] - 公司遵循不相容职务相分离原则，明确关键不相容岗位[23] - 公司构建全面授权体系，按交易金额和性质分级审批[24] - 公司建立完善财务会计制度，保证财务核算与报告准确真实完整[26] - 公司制定完善销售业务管理制度，保障资金安全和周转效率[27] - 公司设立供应部门，制定采购相关制度，保障采购物资品质[28] - 公司制定《资金管理制度》，实行货币资金业务岗位责任制[30] - 公司制定《关联交易管理制度》规范关联交易决策管理和信息披露[32] - 公司制定《对外担保管理制度》规定对外担保范围、审批权限和决策程序[33] - 公司制定《对外投资管理制度》严格规定对外投资审批权限和决策管理[35] - 公司依据战略和发展阶段制定年度全面预算并规范执行、跟踪与修正[36] - 公司通过派遣人员、审批决策等措施对子公司实施管理与控制[37] - 公司构建完备信息披露管理制度确保信息披露及时、真实、准确、完整[38] - 公司建立“金雷管控一体化平台”等实现内部信息沟通，设多种渠道加强外部沟通[41] - 公司内部监督体系由监事会、董事会审计委员会及内部审计部门构成[42]