审计与报告 - 内部审计部门至少每季度向董事会或其专门委员会报告一次[2] - 审计委员会至少每季度召开会议审议内部审计工作计划和报告[2] 投资者与信息管理 - 投资者关系活动结束后2个交易日内编制并刊载记录表[3] - 年报等公告后5个交易日内自查内幕信息人员买卖证券情况[3] - 发现内幕交易2个工作日内报送深交所和当地证监局[3] - 上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息，变化后2个交易日内更新[3] 人员相关 - 独立董事每年现场检查公司情况15天[4] - 控股股东等变更后一个月内完成声明及承诺书签署备案[4] - 董监高签署并更新声明及承诺书后报深交所和董事会备案[4] 资金情况 - 公司募集资金已使用完毕[2]