内部控制 - 2024年12月31日评价，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位含东兴证券及5家全资子公司，资产和营收占比100%[7][8] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13][14] - 财务和非财务报告内控缺陷定量标准按合并报表税前利润百分比划分[15][16] - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷，非财务报告个别部门和子公司有一般缺陷待整改[18][19] 合规事件 - 2023年3月31日因泽达易盛项目被中国证监会立案[23] - 2023年9月设立泽达易盛事件赔付专项资金账户[23] - 2023年10月24日申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度[23] - 2024年10月23日与中国证监会签署协议并缴承诺金，调查中止[24] - 按协议整改并报送报告，北京证监局完成现场检查验收[24]