业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额93.73%，营收占99.08%[17] 内部控制 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性自我评价并出具报告[2] - 内控评价基准日未发现财务与非财务内控重大及重要缺陷[5] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内控有效性评价结论因素[5] - 公司内控以“融入业务、基于流程”为核心[6] - 公司建立以董事会及下属专业委员会为决策层的内控体系[9] - 董事会负责内控体系建立健全和有效实施[9] - 审计部牵头组织公司整体内控体系监督评价工作[10] - 公司建立以“三道防线”为特点的内控系统[13] - 2024年围绕多要素对纳入评价范围风险领域和单位进行内控评价[14] - 公司聘请中审众环审计财务报告内控有效性[14] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷潜在错报金额≥利润总额5%[20] - 财务报告内控重要缺陷利润总额5%＞潜在错报金额≥利润总额1%[20] - 财务报告内控一般缺陷潜在错报金额＜利润总额1%[20] - 非财务报告内控重大缺陷造成公司直接财产损失金额≥利润总额5%[20] - 非财务报告内控重要缺陷利润总额5%＞损失金额≥利润总额1%[21] - 非财务报告内控一般缺陷造成公司直接财产损失金额＜利润总额1%[21] 业务板块 - 纳入评价范围主要业务板块有经纪、资管等五大业务[17] 未来展望 - 2025年公司将以维护股东利益为核心完善内部控制制度[24]