合规管理原则与职责 - 合规管理遵循五项原则[4] - 董事会审议批准合规管理相关制度和报告[7] - 经理层拟订并实施合规管理体系建设方案[9] - 设立首席合规官，由法务高管兼任[10] 合规管理部门工作 - 业务及职能部门健全本领域合规制度流程[11] - 证券法律部起草合规管理相关制度和报告[14] - 审计部监督检查合规制度执行情况[18] 合规管理重点 - 重点领域包括文化安全等十一个领域[20] - 重点环节包括制度制定等环节[22] - 重点人员包括管理人员等[24] 合规管理措施 - 制定基本制度和全员合规行为规范[27] - 健全完善专项合规管理制度[28] - 及时修订规章制度[29] - 建立风险识别评估预警机制[30] - 合规审查嵌入经营管理流程[30] - 发生风险相关部门制定应对方案并报告[32] 合规管理评价与培训 - 审计部定期开展合规管理体系有效性评价[32] - 合规管理纳入党委中心组法治专题学习[34] - 建立常态化合规培训机制[34] 责任追究 - 对履职失职造成损失的单位和人员追责[36]