合规管理架构 - 合规管理委员会定期会议每年至少召开一次[8] - 公司主要负责人是合规建设第一责任人[6] - 党委全面领导、统筹推进合规管理工作[6] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[7] - 首席合规官参与重大经营决策并提审核意见[8] - 法律合规部牵头负责合规管理工作[8] - 业务及职能部门承担合规管理主体责任[10] - 监督追责部门监督合规要求落实情况[10] - 子公司负责实施本单位合规管理工作[11] 合规管理流程 - 业务及职能部门或子公司收到合规风险提示函后10个工作日内向法律合规部书面反馈[24] - 业务及职能部门11月30日前抄报年度合规管理工作部分内容[26] - 子公司12月31日前抄报年度合规管理工作部分内容[26] 重点合规领域与环节 - 加强公司治理等重点领域合规管理[14] - 加强制度制定等重点环节合规管理[17] - 加强管理人员等重点人员合规管理[17] 合规管理机制 - 构建分级分类的合规管理制度体系[20] - 建立合规风险识别预警机制，发布合规预警[24] - 将合规审查嵌入经营管理流程，重大决策事项合规审查意见由首席合规官签字[26] 违规处理与监督 - 设立违规举报平台，受理并处理违规举报[27] - 对举报属实的举报人给予奖励并保护[28] - 统筹内部监督力量，定期开展合规管理体系有效性评价[28] - 审计部门对合规管理体系审计并通报结果和问题[29] 合规考核与培训 - 将合规管理情况纳入部门和子公司负责人年度综合考核[30] - 将合规管理纳入党组织法治专题学习[31] - 建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划[31] - 加强合规宣传教育，发布合规手册，组织签订合规承诺[31] 信息化建设 - 强化合规管理信息化建设，建立一体化管理平台[33] - 运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，加强审查和管控[34] 规定施行 - 本规定由法律合规部负责解释和修订，经董事会审议通过后发布施行[36]