财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额之比为100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额之比为100%[6] - 财务报告内控缺陷评价定量标准：营收潜在错报≥总额10%为重大缺陷等[35][36] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准：直接财产损失≥1000万元为重大缺陷等[37] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大或重要缺陷[39][40] 制度建设 - 公司建立完善法人治理结构[7] - 制定《股东会议事规则》等内控制度[9] - 建立人力资源政策，实施《内控实施细则 - 人力资源》[11] - 建立不相容职务分离控制等措施[15] - 建立与经营适应的信息系统及制度，制定《信息披露管理制度》[23] - 制定《内控实施细则 - 内部监督》开展内部审计工作[25] - 制定采购管理相关制度，要求不相容岗位分离[27] - 制定销售管理系列制度，专人跟踪销售业务及回款[28] - 制定生产管理相关制度，实现规范管理并纳入年度目标[29] - 制定重大投资管理制度，明确审批程序和权限[30] - 制定对外担保管理制度，严格控制担保风险[31] - 制定关联交易管理制度，规范决策程序和信息披露[32] 企业文化 - 公司形成以“诚信、高效、创新、共赢”为企业精神的企业文化氛围[12] 风险评估 - 公司在决策和运营各环节运用风险评估，关注多因素[14]