募集资金支取与监管协议 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达募集资金净额20%，通知保荐或顾问[6] - 募集资金到账1个月内签监管协议，2个交易日报上交所备案公告[6][7] - 原监管协议提前终止，1个月内签新协议，2个交易日报上交所备案公告[7] 募投项目相关 - 募投超期限且投入未达计划50%，重新论证项目[11] - 自筹资金预先投入，6个月内用募集资金置换[11] - 置换经审议，2个交易日报告上交所并公告[11] 闲置资金使用 - 闲置资金投资产品须符合条件，账户开立或注销2个交易日报上交所备案公告[13] - 投资产品经审议，2个交易日公告相关内容[13] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，归还后2个交易日公告[14] 节余资金处理 - 节余低于100万元或低于承诺投资额5%，年报披露使用情况[16] - 募投完成后节余超净额10%，经董事会和股东会审议[16] - 节余低于500万元或低于净额5%，定期报告披露使用情况[16] 项目变更与转让 - 募投项目变更经董事会、股东会审议，仅变更地点经董事会审议[18] - 拟变更投向，审议后2个交易日公告[20] - 拟转让或置换项目，审议后2个交易日公告[24] 核查与监督 - 董事会每半年度核查项目进展，出具报告并2个交易日公告[23] - 二分之一以上独立董事聘请鉴证，董事会2个交易日报告公告[25] - 保荐或顾问每半年度现场调查，年度出具核查报告[25] 违规处理 - 董事会可视情节处分或罢免占用资金责任人[29] - 非法占用造成损失承担赔偿责任，没收所得，构成犯罪追责[29] 其他规定 - 募投项目通过子公司等实施适用本制度[31] - 制度“以上”“以内”含本数，“超过”“低于”不含本数[31] - 制度未尽事宜按法规和章程执行[31] - 制度由董事会制订、修改和解释[31] - 制度经股东会审议通过后生效[31]