1 | （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会 | | --- | | 决议、对外投资交易记录等； | | （4）查阅募集资金专户的银行对账单等。 | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是 | | （如适用） | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 是 | | 审计部门（如适用） | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是 | | 用） | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 是 | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是 | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是 | | （如适用） | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 是 | | 况进行一次审计（如适用） | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 是 | | 委员会提交次一 ...