合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为8次[4] - 对上市公司培训1次，2025年4月18日，内容为新公司法[4] 承诺履行 - 公司及股东11项承诺均已履行[7][8] 市场扩张与并购 - 国泰君安与海通证券2025年3月14日完成合并，存续公司为国泰海通证券[9] 处罚情况 - 2024年1月8日，国泰君安因债券受托管理问题被证监会出具警示函[9] - 海通证券及存续公司交割后未因投行业务受处罚和监管措施[9]