公司治理 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，1名会计专业独立董事[9] - 依法设立股东大会、董事会和监事会，规范运作[9] - 审计委员会下设独立审计部，负责检查监督及评价[10] - 经营管理层负责实施决议，主持日常经营管理[10] 制度建设 - 建立一系列公司治理制度，完善治理框架[7] - 制定人力资源管理制度，保障合理使用[12] - 制定技术研发制度，重视保密工作[14] - 建立货币资金收支和保管授权批准程序[15][16] - 建立项目核算体系，明确项目规定[25] - 制定《研发费用管理办法》，规范研发项目管理[26] - 建立固定资产及工程项目管理程序[28] - 制定多项财务相关制度，提供经济信息[29] - 建立岗位责任制度，明确部门及员工职责[30] - 建立风险评估过程，设置战略和审计委员会[32] - 财务部制订财务管理制度，明确会计处理程序[33] - 交易授权控制区分一般和特别授权，审批制度不同[34] - 责任分工控制贯彻不相容职务分离原则[35] 内控审计 - 2024年度内部审计部定期开展内控审计工作[36] 缺陷认定 - 财务报告内控重大缺陷错报≥利润总额10%，重要缺陷为利润总额5%≤错报＜10%，一般缺陷为错报＜5%[41] - 非财务报告内控重大缺陷直接经济损失≥200万元，重要缺陷为100万元≤损失＜200万元，一般缺陷为损失＜100万元[41] 违规整改 - 2024年因超授权期限用闲置募集资金现金管理收到监管函[44] - 1月自查发现后立即停止用募集资金买现金管理产品[45] - 4月和5月会议审议通过追认使用闲置募集资金现金管理议案[45] - 组织相关人员学习募集资金法律法规[45] - 完善募集资金使用内部审批流程[46] 未来展望 - 以整改为契机推动合规建设常态化，提升信息披露质量[47] - 细化完善内控，加强执行力度[47] - 学习借鉴同行经验修订优化内控体系[47] - 强化内控执行力，发挥审计和内审监督职能[48] - 通过培训交流提高全员依法合规经营意识[48] - 完善治理结构，加强董事会专门委员会建设[48] - 提高规范治理水平和科学决策与风险防范能力[48]