内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 董事等变动或无法履职属内幕信息[5] - 5%以上股份股东或实控人股份等变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 管理与披露 - 内幕信息管理由董事会统一领导，董事长为主要责任人[2] - 证券投资部是唯一信息披露机构，未经批准不得泄露[3] - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[9][10] - 报送档案至少包括公司及其董监高等人员[9] - 档案及备忘录至少保存10年[13] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案至交易所[14] - 披露重大事项后变化需及时补充报送[14] - 发现内幕信息知情人买卖股票2个工作日内报送监管机构[21] 流程与责任 - 重大事项需制作备忘录并督促人员签名确认[11] - 内幕信息登记备案由证券投资部组织填写核实后交董秘审核[13] - 相关人员应控制知情范围，重大信息专人报送保管[17] - 特定形式沟通不得提供内幕信息[17] - 知情人应妥善保管载有内幕信息资料[17] - 5%以上股份股东等违规泄露信息公司有权追责[22] 制度相关 - 制度未尽事宜按相关法规和章程执行[25] - 制度抵触时依后续规定执行，董事会修订[25] - 制度由董事会负责解释和修订[25] - 制度自董事会审议通过之日起生效[25]