粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 （五）募集资金使用 现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募 集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文 件和决策程序文件，了解募集资金投资项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具 的募集资金存放与实际使用情况报告和年审会计师出具的募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告，访谈公司高级管理人员。 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 | √ | | | 财等情形 | | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 | √ | | | 等情形 | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 | | √ | | 充流动资金或者偿还银行贷款的，公 ...