内部审计与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告并检查多项事项[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作[2] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金专户[3] 信息管理与自查 - 重大事项公告后5个交易日内自查内幕信息人员买卖证券情况[3] - 首次上市后10个交易日内报备关联人信息，变化2个交易日内更新[3] 权限与承诺 - 章程明确对外担保、重大投资审批权限和程序[3][4] - 控股股东等变更后一个月内签署备案声明及承诺书[4] - 董监高签署更新声明及承诺书后备案[4] 人员检查 - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联人资金往来情况[3] - 三位独立董事每年现场检查不少于15天[4]