内部控制范围 - 内部控制评价基准日为2024年12月31日[5] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%[9] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100.00%[9] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内部控制资产总额潜在错报重大缺陷为错报金额≥基准1%[13] - 财务报告内部控制资产总额潜在错报重要缺陷为基准0.5%≤错报金额＜基准1%[13] - 财务报告内部控制资产总额潜在错报一般缺陷为错报金额＜基准0.5%[13] - 非财务报告内部控制资产总额潜在错报重大缺陷为错报金额≥基准1%[14] - 非财务报告内部控制资产总额潜在错报重要缺陷为基准0.5%≤错报金额＜基准1%[14] - 非财务报告内部控制资产总额潜在错报一般缺陷为错报金额＜基准0.5%[14] - 财务报告利润总额潜在错报重大缺陷为错报金额≥基准5%[13] 公司治理结构 - 公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名[20] - 公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事[20] - 公司审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名[28] 运营管理 - 公司以成药为核心，以中药饮片、中药配方颗粒为两翼，实施“一体两翼”战略目标[22] - 公司各部门每月开展不少于一次内部培训[23] - 公司每季度对中层管理人员进行考核[24] 制度建设 - 公司制定非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准[15][16][17] - 公司建立财务会计制度，明确财务报告编制与审核职责[29] - 公司按上下结合等程序编制年度全面预算，采用定期年度预算为主等编制方法[30] - 公司制定货币资金等管理制度，定期盘点，审计部不定期检查确保资金安全[31] - 公司制定筹资相关管理制度，以资金成本效益为原则确定资金需求等[31] - 公司制定《募集资金管理办法》，审计部每季度对募集资金存放与使用情况审计[32] - 公司建立存货、固定资产和无形资产管理相关制度，确保财产安全[33][34] - 公司设立采购机构，明确职责，建立合格供应商名录，控制采购成本[35] - 公司针对中药材采购建立数字化流程，开展溯源工作保障原料质量[36] - 公司形成覆盖药品全生命周期的质量管控体系，每季度开展产品质量分析评估会[37] - 公司建立《合同管理制度》，审计部定期对合同管理情况实施专项审计[39] - 公司建立工程项目管理内控制度，对各环节设置控制措施，分离不相容职务[43] - 公司制定研发制度，成立研发战略委员会，监控项目执行[44] - 公司为规范关联交易制定《关联交易管理办法》，审计部定期审计[46] - 公司对控股或全资子公司全面监督管理，多部门定期检查[48] - 公司在《公司章程》和《对外担保管理制度》中明确对外担保规定[49] 信息管理 - 公司利用ERP和OA等软件系统进行信息传递和决策，重视信息安全[50] - 公司在多环节建立系统收集、处理和传递信息[50] - 公司通过多种形式实现内部信息及时传达和共享[51] - 公司多部门定期开展会议，协调解决问题，确定生产和采购计划[51] - 制定《信息披露事务管理制度》等制度明确信息披露相关内容[52] - 规划建设信息系统并做好开发、运行与维护等工作[53] - 设立信息中心负责信息系统相关事务并加强权限管理[53] - 采用多种技术和策略加强网络安全并进行数据备份[53] 其他 - 截至2024年12月底，乌灵胶囊进入77个临床指南、临床路径、专家共识及教材专著的推荐[41] - 公司荣获“2018年度中国中药行业社会责任明星企业”等多个社会责任相关奖项[26] - 报告期内公司召开了1次股东大会和1次临时股东大会[18] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[55] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[56] - 自我评价发现公司内部控制流程存在一般缺陷并已汇报整改[56] - 内部控制评价报告基准日公司不存在财务、非财务报告内部控制重大缺陷[57] - 报告期内公司不存在其他重大影响的内部控制信息[58]