合规与检查 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为6次[3] - 向本所报告次数为0次[3] 培训与警示 - 培训次数为1次，日期为2024年12月20日[4] - 2024年1月8日，国泰君安因履职尽责不到位被中国证监会出具警示函[8] 并购与报告 - 国泰君安换股吸收合并海通证券于2025年3月14日完成交割[8] - 报告日期为2025年4月23日[10] 人员信息 - 保荐代表人姓名为杜柯和余姣[2]