内部控制制度 - 目的包括确保法规执行、建立治理结构、提升管理水平等[2] - 遵循合法性、全面性等原则[3] - 董事会负责，审计委员会和内审部监督执行[4] - 在公司、部门、子公司及业务环节层面安排[7] - 建立考虑目标设定、内部环境等要素[8] - 涵盖销售及收款等业务环节[9] - 包括印章使用管理等管理制度[10] 重点控制活动 - 加强预算管理等重要活动的控制[10] - 建立完整的风险评估体系和危机应对机制[10] - 对控股子公司实行管理控制并评价内控[13] 资金管理 - 加强资金内部控制，募集资金与其他资金集中统一管理[16] - 建立募集资金管理制度，设专用账户存储[17] - 防止控股股东及关联方占用资金，禁止非经营性资金占用[29] 关联交易与担保 - 制定关联交易制度，明确审批权限[20] - 关联交易遵循平等、自愿等原则，不损害中小股东权益[20] - 对外担保遵循合法等原则，严格控制风险[24] 重大投资 - 重大投资遵循合法、审慎等原则，控制风险[28] - 制定投资管理办法，明确审批权限[28] 股东权益与会议 - 单独或合并持股10%以上股东有权提请召开临时股东会[32] 信息披露 - 按规定做好信息披露工作，指定董事会秘书为联系人[34] 安全生产 - 建立健全安全生产管理制度，杜绝重大责任事故[37] 内部审计 - 内审部门制定年度检查监督计划并提交报告[39] - 工作资料保存不少于十年[40] - 将重大事项作为检查监督计划必备事项[40] 缺陷与报告 - 发现内控重大缺陷或风险向董事会、深交所报告并公告[42] - 董事会形成内控评价报告并与年报一同披露[70] 资金占用责任 - 董事长是防止资金占用、清欠工作第一责任人[31] - 经提议和批准可司法冻结占用资金方股份[32]