合规工作 - 每月查询募集资金专户资金变动情况，全年共查询12次[3] - 2025年4月10 - 11日进行1次现场检查，检查人员为中信证券安楠、王浩君[4] - 发表专项意见15次，未发表非同意意见[4] - 2024年12月3日进行1次上市公司培训，内容包括信息披露制度等[4] - 列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[4] - 现场检查报告按规定报送，未发现主要问题及整改情况[4] - 向深圳证券交易所报告次数为无[4] - 未发现公司多方面存在重大问题[6] - 保荐业务工作底稿记录、保管合规[4] - 公司多项承诺均已履行[10][11] 违规处罚 - 2024年1月5日，中国证监会因恒逸石化可转债项目对公司出具警示函[12] - 2024年4月30日，深圳证券交易所因方大智源项目对公司出具监管函[13] - 2024年5月7日，中国证监会因江苏博涛智能热工项目对公司及保荐代表人出具警示函[13] - 2024年5月8日，中国证监会广东证监局对公司及保荐代表人出具警示函[13] - 2024年8月5日，中国证监会贵州监管局因安达科技项目对公司及保荐代表人出具警示函[14] - 2024年11月8日，深圳证券交易所因深圳市皓吉达电子科技股份有限公司项目对公司出具监管函[14] - 2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对公司出具责令改正等决定[15] - 公司曾在广东泉为科技股份有限公司项目履职中存在违规行为[14]