内部控制标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准按资产总额和主营业务收入比例划分[12] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准按资产总额和主营业务收入比例划分[16] - 财务报告内部控制缺陷定性标准中重大缺陷含六种情形[9] - 非财务报告内部控制缺陷定性标准中重大缺陷含五种情形[15] 内部控制情况 - 内部控制评价报告基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷[3] - 内部控制评价报告基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 自内部控制评价报告基准日至发出日未影响内部控制有效性评价结论因素[4] 公司运营管理 - 按风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位等[5] - 依据多部外部监管指引及规范体系开展内部控制评价工作[8] - 在资产、财务等方面与控股股东独立分离[19] - 建立含多部门的管理架构体系[21] - 人力资源部多方面保障人力运营[22] - 编制三大安全管理纲领文件[24] - 秉承“人本、责任、诚信、精细、创新、共赢”价值观[26] - 建立规范完整的财务管理控制制度[28] - 制定一系列审计及内部控制制度[29] 新策略与发展 - 2024年12月13日通过《南京盛航海运股份有限公司ESG管理制度》[32] - 将董事会战略委员会调整为战略与可持续发展委员会并发布首份ESG报告[33] - 构建“制度保障 - 过程管控 - 技术支撑 - 责任落实”运输管控体系[24] - 制定全面风险管理工作方案防控内外部风险[34][35] - 制定多项内部控制制度规范信息沟通并设证券事务部负责[36] - 集成信息系统加强业务和财务信息传递提高管理效率[37] - 风控管理部对多方面审计监督并督促整改[40] - 监事会和独立董事对内部控制有效性独立评价[40] - 通过不相容职务分离控制风险[41] - 有完善的授权审批控制体系明确决策审批权限[42] - 制定全面预算管理办法并履行预算程序考评奖惩[43] - 定期对运营信息分析并解决问题[44] - 关联交易内部控制严格有效且无违规情形[45]