内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[7] 档案报送 - 公司发生重大事项应向交易所报送内幕信息知情人档案[9][10] - 报送档案至少包括公司及其董高、控股股东等人员[9] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关材料备案[14] - 筹划重大资产重组应于首次披露时报送内幕信息知情人档案[15] 档案管理 - 公司应如实完整记录内幕信息各环节知情人名单及档案[13] - 内幕信息公开前应填写《内幕信息知情人员档案》并确认[13] - 发生重大事项还应制作重大事项进程备忘录[13] - 董事长和董秘应对档案签署书面确认意见[13] - 登记备案材料需保存至少十年以上[16] 自查与处理 - 公司应在相关报告和公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[18] - 发现内幕交易等情况应在两日内报送有关情况及处理结果[18] 违规处理 - 股东不得滥用权利要求公司提供内幕信息[19] - 知情人违规给公司造成影响或损失将处罚并要求赔偿[19] - 保荐人等擅自披露信息造成损失公司保留追责权利[19] - 知情人违规构成犯罪移交司法机关处理[20] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[22]