内部控制范围 - 纳入内部控制评价范围的单位有8家，业务涵盖多项内部经济业务及岗位[2] 缺陷标准 - 财务与非财务报告内控缺陷分定量、定性标准，按潜在错报或经济损失及可能性划分等级[4][5][7][8] 评价结果 - 本年度及评价报告基准日未发现财务与非财务报告内控重大缺陷[11][12] 整改措施 - 针对内控评价一般性缺陷，落实整改责任，完善制度流程[11] 核查意见 - 平安证券核查认为公司内控合规有效，自评报告基本反映内控情况[13][14]