业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入均占合并报表对应总额100%[5] 人员相关 - 专科以上学历员工占总人数比例约为45.65%[8] 内控相关 - 内部控制评价报告基准日，不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 治理结构 - 公司建立规范法人治理结构，三会齐全[9] - 董事会设立四个专门委员会[11] - 审计委员会召集人为会计专业人士[11] 战略理念 - 战略目标是打造全球较大的核苷（酸）系列产品研发生产基地[13] - 经营理念是专注生命科学，关爱人类健康[13] 制度建设 - 通过岗位责任制等分配控制职责，建立授权机制[17] - 制定《人力资源管理制度》等人事制度[19] - 建立激励约束和晋升淘汰机制[20] - 建立岗位轮换制度[21] - 与关键岗位人员签署保密协议[24] - 重视企业文化建设[25] 业务管理 - 产品销售到境内外二十多个国家和地区，主要客户回款良好[29] - 设立质量管理部门，建立质量管理体系[27] - 对客户分级管理，执行信用政策[29] - 完成股权激励计划，加强知识产权保护[30] 运营机制 - 每周定期召开经理办公会[37] - 设立专门人员对接客户反馈问题[38] - 设立总经理信箱并建立接待制度[39] 财务制度 - 财务部制订财务管理制度[40] - 对支出采取一般和特别授权[44] - 按《公司章程》划分各层级职责[45] - 制定凭证与记录控制程序[46] - 制定适合的会计制度，控制实物资产[47] - 通过信息化手段固化管理控制流程[48] 审批规则 - 对外投资等事项按资产总额、成交金额、产生利润等不同标准经董事会或股东大会审批[49][51] 缺陷认定 - 财务报告内部控制缺陷按错报金额认定重大、重要缺陷[57][58] - 非财务报告内部控制按直接财产损失认定重大、重要缺陷[65][66] 报告期情况 - 报告期内不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[72][73]