公司治理 - 公司建立由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的治理架构[7] - 公司建立发展战略管理体系，由董事会战略委员会、战略规划与运营部协同运作[8] 管理体系 - 公司建立全面人力资源管理体系，完善多项专项制度和五大核心管理流程[10] - 公司构建多领域管理体系，经营中遵循《社会责任与道德规范》[12] - 公司建立持续化信息收集机制，制定风险应对策略和应急预案[14] 业务控制 - 公司围绕投融资等三方面对资金活动进行有效控制和管理规范[15] - 公司完善采购业务流程和相关管理制度，明确各环节职责和审批权限[16] - 公司建立销售、研发、工程等多方面内部控制制度[19][20][21] 风险管理 - 公司与中信保合作转移海外客户信用风险[19] 财务管理 - 公司建立财务管理制度及管控体系确保报告合规准确[25] - 公司推行全面预算管理分解战略为可量化指标[26] 合同管理 - 公司设立合同管理部门规范合同审批流程[27] 信息管理 - 公司建立信息系统全生命周期内控体系保障安全[28][29] - 公司构建信息披露全流程内控体系确保合规[30] - 公司通过制度实现内部沟通网络化数字化[30] 内部监督 - 公司内部监督由监事会和审计委员会领导实施[31] 缺陷认定 - 公司确定财务与非财务报告内部控制缺陷认定标准[32][33][34] - 非财务报告内部控制重要缺陷造成直接财产损失≤公司合并财务报表净资产的0.5%且＞0.3%[35] - 非财务报告内部控制一般缺陷造成直接财产损失≤公司合并财务报表净资产的0.3%[35] 报告情况 - 公司已在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[6] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[36] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[37] - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明[38]