公司治理 - 董事局由9名董事组成，4名为独立董事[7] - 公司建立规范治理结构和议事规则，三会分别行使决策权、执行权和监督权[7] - 董事局下设五个专业委员会，独立董事在部分委员会占多数[7] 内部控制 - 公司建立内控与风险管理体系，审计委员会审查内控[10] - 公司总部及下属企业第一负责人为内控第一负责人[10] - 内控审计部负责内部审计，监督检查并督促整改[11][12] 风险评估与控制 - 公司全面收集信息，用定量与定性结合方法评估风险[16] - 公司建立多种控制措施并在业务活动运用，关注高风险领域[18][19][20][21][22][25] 信息管理 - 公司制定信息传递和保密制度，建设信息安全管理体系[26] 监督检查 - 公司建立监督检查体系，党委办履行内部反舞弊职能[29] 内控评价 - 公司开展内控评价工作，持续改进优化内控体系[30] - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量与定性标准[33][34][35][37][38] 内控情况 - 报告期公司无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷，个别一般缺陷已整改[1][2] - 上一年度未发现内控重大、重要缺陷，一般缺陷已整改[3][4]