2 | 东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对高级管理人员进行了访谈。 | | --- | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者 √ | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接 √ | | 占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ | | 4.关联交易价格是否公允 √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等 √ | | 情形 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审 √ | | 批程序和披露义务 | | （五）募集资金使用 | | 现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和 | | 募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披 | | 露文件和决策程序文件，了解项目建设进度及资金使用进度，访谈公司高级管理人员 ...